关于对林科采取出具警示函行政监管措施的决定

　　〔2021〕141号

　　林科：

　　经查，你为北京三聚环保（300072）新材料股份有限公司（以下简称三聚环保）持股5%以上股东，于2017年7月公开承诺自2017年7月16日至2020年7月16日不减持三聚环保股票。但在2019年12月5日至2020年4月29日间，你质押股票被强制平仓，以集中竞价交易方式累计减持三聚环保股票3,939.06万股，占三聚环保总股本的1.68%。同时，2019年12月5日至12月17日减持三聚环保股票1,929.11万股的行为发生日距离股份减持计划披露日不足十五个交易日。

　　上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十六条的规定。根据《上市公司监管指引第4号――上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号）第六条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第十四条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会北京监管局

　　2021年9月18日