山西永东化工股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回及继续 购买理财产品的进展公告
摘要: 山西永东化工股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回及继续购买理财产品的进展公告山西永东化工股份有限公司(以下简称“公司”)于第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2019 年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司在不影响正常经营的情况下,使用额度不超过 6 亿元人民币的闲置募集资金购买保本理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用
山西永东化工股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回及继续购买理财产品的进展公告山西永东化工股份有限公司(以下简称“公司”)于第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2019 年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司在不影响正常经营的情况下,使用额度不超过 6 亿元人民币的闲置募集资金购买保本理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用,期限自公司股东大会通过之日起一年内有效。独立董事、监事会、保荐机构发表了明确同意意见。具体内容详见公司 2020 年 4 月 29 日、刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》(2020-017)。一、使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 2020 年 5 月 12 日,公司与山西证券股份有限公司签署了购买理财产品的协议,使用闲置募集资金 15000 万元购买“稳得利”收益凭证 102217 号产品。具体详见 2020 年 5 月 13 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回及继续购买理财产品的进展公告》(2020-038)。截至公告日,公司已如期赎回山西证券股份有限公司“稳得利”收益凭证 102217号产品,赎回本金15000万元,取得理财收益2,243,835.62元。二、本次使用闲置募集资金购买理财产品的情况 2020 年 11 月 12 日,公司与山西证券股份有限公司签署了购买理财产品的协本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。议,使用闲置募集资金 5000 万元购买“稳得利”收益凭证 102458 号产品,使用闲置募集资金 7000 万元购买“稳得利”收益凭证 102459 号产品,具体事项如下:产品名称 “稳得利”收益凭证102458号 “稳得利”收益凭证102459号产品代码 SMS880 SMS881 产品类型 本金保障型 本金保障型产品期限 101 天 185 天产品收益率 3.3%/年 3.5%/年产品认购日 2020 年 11 月 12 日 2020 年 11 月 12 日产品缴款日 2020 年 11 月 12 日 2020 年 11 月 12 日产品登记日 2020 年 11 月 13 日 2020 年 11 月 13 日产品起息日 2020 年 11 月 13 日 2020 年 11 月 13 日产品到期日 2021 年 02 月 22 日 2021 年 05 月 17 日认购资金总额 人民币 5000 万元 人民币 7000 万元资金来源 公司闲置募集资金 公司闲置募集资金理财本金及收益支付发行人在产品到期日计算投资者的收益,并于兑付日一次性将投资者应得本金及收益划转至投资者账户发行人在产品到期日计算投资者的收益,并于兑付日一次性将投资者应得本金及收益划转至投资者账户关联性说明 公司与山西证券股份有限公司无关联关系公司与山西证券股份有限公司无关联关系三、投资风险及风险控制措施(一)投资风险尽管投资理财的产品均属于保本型理财产品,公司在实施前会经过严格地评估,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响,面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险;相关工作人员的操作及监督管理风险。(二)风险控制措施 1、公司授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同,公司财务总监负责组织实施,财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理财的决议等情况,对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断,对理财产品进行内容审核和风险评估。 2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。 3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向公司董事会、审计委员会报告。 4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内购买保本型理财产品及相关的损益情况。四、对公司日常经营的影响公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则,运用暂时闲置募集资金购买的保本型理财产品,是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的,不影响公司日常资金正常周转需要,不影响公司主营业务的正常开展;有利于提高资金使用效率,获取良好的投资回报,进一步提升公司整体业绩水平,保障股东利益。五、公告日前12个月购买理财产品的情况公司公告日前 12 个月购买理财产品的情况如下:序号签约方产品名称预期年化收益率(%)投资金额(万元)投资期限产品类型到期收益(元)起始日期 到期日期 1 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 101989 号产品 3.5% 5000 2019.11.01 2020.02.10 本金保障型 469,863.01 2 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 101990 号产品 3.7% 15000 2019.11.01 2020.05.11 本金保障型 2,873,835.6 2 3 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 2019 年度第 48 期收益凭证 3.00%-3.05%/ 年,挂钩全国银行间同业拆借中心发布的 3 个月期上海银行间同 2000 2019.11.18 2020.02.17 本金保障型 149,589.04 业拆放利率 SHIBOR 4 华泰证券股份有限公司华 泰 证 券 恒 益 19016 号收益凭证 3% 2000 2019.11.19 2020.02.25 本金保障型 159,452.05 5 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 102117 号 3.5% 5000 2020.02.11 2020.05.13 本金保障型 436,301.37 6 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 102129 号 3.7% 2000 2020.03.06 2020.09.07 本金保障型 368,986.30 7 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 102130 号 3.7% 2000 2020.03.06 2020.09.07 本金保障型 368,986.30 8 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 102217 号 3.0% 15000 2020.05.12 2020.11.11 本金保障型 2,243,835.6 2 9 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 102292 号 2.8% 5000 2020.07.06 2020.10.13 本金保障型 375,890.41 10 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 102336 号 3.5% 3000 2020.08.13 2021.03.01 本金保障型尚未到期 11 招商银行股份有限公司北京清华园支行招商银行挂钩黄金三层区间一个月结构性存款 1.15%/2.60%/ 2.80% 2000 2020.08.21 2020.09.21 本金保障型 44,164.38 12 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 102377 号 3.3% 2000 2020.09.09 2021.01.12 本金保障型尚未到期 13 招商银行股份有限公司北京清华园支行招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款 1.35%/2.40%/ 2.60% 2000 2020.09.22 2020.12.22 本金保障型尚未到期 14 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 102416 号 3.3% 5000 2020.10.15 2021.01.18 本金保障型尚未到期 15 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 102458 号 3.3% 5000 2020.11.13 2021.02.22 本金保障型尚未到期 16 山西证券股份有限公司 “稳得利”收益凭证 102459 号 3.5% 7000 2020.11.13 2021.05.17 本金保障型尚未到期六、备查文件 1、公司与山西证券股份有限公司签订的《山西证券股份有限公司“稳得利” 收益凭证 102458 号产品认购合同》 2、公司与山西证券股份有限公司签订的《山西证券股份有限公司“稳得利” 收益凭证 102458 号产品说明书》 3、公司与山西证券股份有限公司签订的《山西证券股份有限公司“稳得利” 收益凭证 102458 号产品风险揭示书》 4、公司与山西证券股份有限公司签订的《山西证券股份有限公司“稳得利” 收益凭证 102459 号产品认购合同》 5、公司与山西证券股份有限公司签订的《山西证券股份有限公司“稳得利” 收益凭证 102459 号产品说明书》 6、公司与山西证券股份有限公司签订的《山西证券股份有限公司“稳得利” 收益凭证 102459 号产品风险揭示书》 7、资金变动情况表特此公告。山西永东化工股份有限公司董事会 二〇二〇年十一月十二日
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