华安证券一营业部收甘肃证监局警示函
来源： 中证网
作者：董安琪
摘要： 6月15日盘后，华安证券发布公告称，公司于近日收到甘肃证监局对公司分支机构出具的《关于对华安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施的决定》，
6月15日盘后，华安证券发布公告称，公司于近日收到甘肃证监局对公司分支机构出具的《关于对华安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施的决定》，主要系该营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动；在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。
甘肃证监局对华安证券上述营业部采取出具警示函的监督管理措施，要求该营业部应停止违规行为，采取有效措施加强营业部合规管理，并在收到本决定之日起30日内向甘肃证监局报送书面整改报告。
华安证券表示，公司将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善分支机构的合规管理，并及时向甘肃证监局报送书面整改报告。上述行政监管措施决定对公司经营无重大影响。目前，公司经营情况正常，请投资者注意投资风险。
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