确成硅化学股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：605183 证券简称：【确成股份(605183)、股吧】 公告编号：2022-068

　　确成硅化学股份有限公司

　　第四届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开和出席情况

　　确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2022年12月19日在公司会议室召开。会议通知于2022年12月12日以书面方式发出。公司现有监事3人，实际出席会议并表决的监事3人。

　　会议由监事会主席季炳华先生主持，本次会议的召集、召开符合相关法律、法规、规章和《公司章程》等的有关规定。

　　二、会议议案审议情况

　　会议以举手表决的方式审议并通过了以下议案：

　　（一） 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，有利于提高募集资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。公司本次使用募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规、规范性文件及规章制度的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用不超过人民币39,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所（www。sse.com.cn）及指定媒体上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-069）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　（二）审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》

　　监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划》等有关文件的规定，2名激励对象目前已离职，不再具备激励对象资格，回购注销其已获授但尚未解除限售的5.68万股限制性股票事项，已履行相应的决策程序，不会对公司财务状况和经营成果产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意本次回购注销部分限制性股票事项。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所（www。sse.com.cn）及指定媒体上的《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2022-070）

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　特此公告。

　　确成硅化学股份有限公司

　　监事会

　　2022年12月21日

　　证券代码：605183 证券简称：确成股份 公告编号：2022-067

　　确成硅化学股份有限公司

　　第四届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开和出席情况

　　确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议于2022年12月19日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于2022年12月12日以书面方式发出。公司现有董事7人，实际出席会议并表决的董事7人，其中以通讯方式出席并表决董事1名。

　　会议由董事长阙伟东先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合相关法律、法规、规章和《公司章程》等的有关规定。

　　二、会议议案审议情况

　　会议以举手表决的方式审议并通过了以下议案：

　　（二） 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币39,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，在决议通过之日起12个月内可循环滚动使用。具体内容详见公司披露于上海证券交易所（www。sse.com.cn）及指定媒体上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-069）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

　　（二）审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于2名激励对象目前已离职，不再具备激励对象资格，该等激励对象已获授但尚未解除限售的5.68万股限制性股票，不得解除限售，由公司回购注销。具体内容详见公司披露于上海证券交易所（www。sse.com.cn）及指定媒体上《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号2022-070）

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

　　（三）审议通过《关于变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

　　同意公司根据2020年度股东大会的授权，在回购注销部分限制性股票完成后，相应变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登记。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

　　特此公告。

　　确成硅化学股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月21日

　　证券代码：605183 证券简称：确成股份 公告编号：2022-069

　　确成硅化学股份有限公司关于使用

　　部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●现金管理金额：确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用不超过人民币39,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理；

　　●现金管理期限：自董事会审议通过之日起12月内可循环滚动使用；

　　●闲置募集资金投资对象：结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；

　　●履行的审议程序：公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对闲置募集资金进行现金管理的事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准确成硅化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2296号）核准，确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票4872.0375万股，募集资金总额为人民币70,059.90万元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币62,471.60万元。上述募集资金已于2020年12月1日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2020]第ZA15988号”《验资报告》。

　　截至目前，公司募集资金余额为：365,207,273.69元（包括累计收到的现金管理收益以及银行存款利息扣除银行手续费的净额）。

　　二、本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　(一)现金管理目的

　　为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加现金资产收益，为公司及股东获取良好的投资回报。

　　(二)现金管理额度

　　公司拟使用不超过人民币39,000万元的闲置募集资金进行现金管理，该额度在董事会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。

　　(三) 投资产品品种

　　公司拟使用部分闲置募集资金进行投资的理财产品须符合以下条件：

　　1、结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；

　　2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

　　3、投资产品的期限不超过十二个月；

　　4、投资理财产品不得用于质押。

　　(四) 有效期限

　　自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　(五) 实施方式

　　在上述期限及额度范围内授权公司管理层负责行使现金管理决策权并签署相关文件，具体现金管理活动由财务部门负责组织实施。

　　(六) 信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关要求及时履行信息披露义务。

　　三、现金管理的投资风险及风险控制措施

　　尽管现金管理拟购买的理财产品属于安全性较高、风险较低的投资品种，但依旧存在一定的投资风险。针对可能出现的投资风险，公司拟采取措施包括：

　　(一) 公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。

　　(二) 公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、产品的净值变动情况等，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

　　(三) 独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　(四) 公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目建设及投入进度的情况。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对部分闲置募集资金适时进行现金管理，能够提高募集资金使用效率并获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　五、风险提示

　　尽管公司拟购买安全性较高、流动性较好、风险较低的投资理财产品，但依旧不排除该投资受政策风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等因素影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　六、履行的决策程序和专项意见

　　(一) 履行的决策程序

　　公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币39,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。

　　(二) 监事会意见

　　公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，有利于提高募集资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。公司本次使用募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规、规范性文件及规章制度的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用不超过人民币39,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　(三) 独立董事意见

　　公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，有利于提高募集资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。公司本次使用募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规、规范性文件及规章制度的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。同意公司使用最高额度不超过人民币39,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。综上，保荐机构对确成股份使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　确成硅化学股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月21日

　　证券代码：605183 证券简称：确成股份 公告编号：2022-071

　　确成硅化学股份有限公司关于回购

　　注销部分限制性股票通知债权人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、通知债权人的原由

　　2022年12月19日，确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟回购注销5.68万股限制性股票。

　　本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由417,456,900股变更为417,400,100股，注册资本将由41,745.69万元变更为41,740.01万元。

　　二、需债权人知晓的相关信息

　　公司本次回购注销部分限制性股票将涉及公司注册资本减少，根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人均有权于本公告披露之日起45日内，凭有效债权证明文件及凭证向公司要求清偿债务或要求公司提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据相关约定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。

　　公司各债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向本公司提出书面要求，并随附有关证明文件。具体申报要求如下：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　公司债权人可采取现场、邮寄、电子邮件方式进行申报，债权申报联系方式如下：

　　1、申报时间：债权人自本公告披露之日起45日内（9:30-11:30；13:30-17:00，双休日及法定节假日除外）。以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递公司发出日为准；以电子邮件方式申报的，申报日以公司收到邮件日为准，请在邮件标题注明“申报债权”字样。

　　2、申报地点：江苏省无锡市锡山区安镇街道创融大厦C座10楼确成硅化学股份有限公司董事会

　　3、邮政编码：214101

　　4、联系人：王今

　　5、联系电话：0510-88793288

　　6、邮件地址：ir@quechen.com

　　特此公告。

　　确成硅化学股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月21日

　　证券代码：605183 证券简称：确成股份 公告编号：2022-070

　　确成硅化学股份有限公司

　　关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未

　　解除限售的限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月19日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟对2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的2名激励对象已获授但尚未解除限售的共计5.68万股限制性股票进行回购注销，现将相关事项公告如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的决策程序和实施情况

　　1、2021年4月27日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称《激励计划》）和《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表明确同意的独立意见，并向全体股东公开征集投票权。江苏世纪同仁律师事务所就本次激励计划出具了法律意见书。

　　2、监事会审议通过《公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》并于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www。sse.com.cn）及公司内部对激励对象名单进行了公示。公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。

　　3、2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。并于之后披露了《公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2021年7月1日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见；公司监事会审议通过上述议案，并发表了相关核查意见。同意以2021年7月1日为本次限制性股票激励计划授予日，共计向全部81名激励对象授予356.99万股限制性股票。授予价格为8.70元/股。

　　5、2021年7月12日，公司完成了2021年限制性股票激励计划的授予登记工作，向符合授予条件的81名激励对象实际授予356.99万股限制性股票，公司总股本由414,018,000股增加为417,587,900股。

　　6、2022年2月22日，公司召开第三届董事会第十八次会议与第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟对本次激励计划的3名激励对象已获授但尚未解除限售的共计13万股限制性股票进行回购注销。

　　7、2022年7月5日，公司召开第四届董事会第二次会议与第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划回购价格调整的议案》。公司拟对本次激励计划中的 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的共计0.1万股限制性股票进行回购注销，同时将2021年限制性股票激励计划回购价格调整为8.2元/股。

　　8、2022年12月19日，公司召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟对激励计划中的2名激励对象已获授但尚未解除限售的共计5.68万股限制性股票进行回购注销。

　　二、本次回购注销部分限制性股票具体情况

　　1、回购注销的原因

　　根据《激励计划》的相关规定，鉴于公司本次激励计划中2名激励对象因个人原因已离职，不再具备限制性股票激励对象资格，该等已获授但尚未解除限售的限制性股票，不得解除限售，由公司按激励计划的相关规定回购注销。

　　2、回购注销的数量

　　公司拟回购注销上述激励对象持有已获授但尚未解除限售限制性股票合计5.68万股，占公司总股本的0.0136%。

　　3、回购注销的价格

　　公司于2022年6月实施了2021年度利润分派，根据激励计划关于回购价格调整方法的相关规定，2021年限制性股票激励计划回购价格调整为8.20元/股。

　　4、回购的资金来源及资金总额

　　公司拟回购上述激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票，本次用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，资金总额共计46.576万元。

　　三、本次回购后公司股权结构变动情况

　　本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将减少56,800股，总股本将由417,456,900股变更为417,400,100股。

　　单位：股

　　■

　　注：股本结构变动情况最终以本次回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

　　四、本次回购注销对公司的影响

　　公司本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生影响。公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序，本次回购注销不影响本次激励计划的实施。

　　五、独立董事意见

　　公司本次回购注销部分限制性股票事项，符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》等有关文件的规定，审议程序合法合规；公司本次回购注销事项不影响公司持续经营，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，同意本次回购注销部分限制性股票事项。

　　六、监事会意见

　　根据《上市公司股权激励管理办法》以公司《2021年限制性股票激励计划》等有关文件的规定，2名激励对象目前已离职，不再具备激励对象资格，回购注销其已获授但尚未解除限售的5.68万股限制性股票事项，已履行相应的决策程序，不会对公司财务状况和经营成果产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意本次回购注销部分限制性股票事项。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　公司本次回购注销相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，并履行了现阶段所需信息披露义务，符合《公司法》《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的规定；本次回购注销符合《管理办法》等法律法规以及《激励计划》的相关规定；本次回购注销尚需公司按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务，并履行本次回购注销部分限制性股票的注销登记手续及注册资本工商变更登记手续。

　　特此公告。

　　确成硅化学股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月21日

　　来源：·中证网 作者：