大禹节水:2020年第二次临时股东大会的法律意见

　　原标题:【大禹节水(300021)、股吧】:2020年第二次临时股东大会的法律意见

甘肃正天合律师事务所

　　关于大禹节水集团股份有限公司

　　二〇二〇年第二次临时股东大会的

　　法律意见

　　正天合书字（2020）第334号

　　中国·甘肃

　　甘肃正天合律师事务所

　　兰州市雁园路601号商会大厦A座14-15层

　　电话：（0931）4607222

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　　甘肃正天合律师事务所

　　关于大禹节水集团股份有限公司

　　二〇二〇年第二次临时股东大会的

　　法律意见

　　正天合书字（2020）第334号

　　致：大禹节水集团股份有限公司

　　甘肃正天合律师事务所（以下简称“本所”）受大禹节水集团股

　　份有限公司（以下简称“贵公司”、“大禹节水”）的委托，就贵公司

　　二〇二〇年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）召开

　　的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

　　《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《大禹节水

　　集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就大

　　禹节水本次股东大会的召集程序，出席会议人员资格，召集人的资格，

　　表决程序和表决结果等有关事宜出具本《法律意见》。

　　本《法律意见》仅供大禹节水本次股东大会之目的使用，不得被

　　任何人用于其他任何目的，本所律师同意将本法律意见随大禹节水本

　　次股东大会决议一同予以公告，并依法对本法律意见承担相应的责任。

　　本所委派具有证券服务服务经验的律师列席了贵公司本次股东

　　大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认

　　的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东

　　大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律

　　师对本《法律意见》出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：

　　一、关于本次股东大会的召集，召开程序

　　（一）本次股东大会的召集程序

　　经本所律师核查，公司董事会于2020年5月8日在证监会指定

　　的网站发布了《大禹节水集团股份有限公司关于召开2020年第二次

　　临时股东大会的通知》（以下简称《通知》），公司董事会已就本次股

　　东大会的召开作出了决议并以公告的形式通知了股东。

　　本所律师认为，本次股东大会的召集符合《公司法》、《股东大会

　　规则》及《公司章程》的有关规定。

　　（二）本次股东大会的召开程序

　　1.经本所律师核查，公司在《通知》中定于2020年5月25日召

　　开本次股东大会，公司召开本次股东大会的《通知》已提前十五日以

　　公告方式作出，本所律师认为，公司通知召开本次股东大会的时间符

　　合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》有关规定。

　　2.经本所律师核查，本次股东大会会议《通知》的主要内容有：

　　会议召集人、会议召开的合法合规性、召开会议时间、现场会议地点、

　　会议召开方式、会议出席对象、会议审议议案、会议登记方式、登记

　　时间、登记地点、注意事项、网络投票的操作流程等，本所律师认为

　　《通知》的主要内容符合《公司章程》的有关规定。

　　3.根据本所律师的核查，本次股东大会的于2020年5月25日下

　　午14：00在甘肃省酒泉市解放路290号召开，会议由公司董事长王

　　浩宇先生主持。

　　本所律师认为，本次会议的召开时间、地点、会议内容与《通知》

　　一致，本次会议的召集、召开符合法律、法规和规范性文件及《公司

　　章程》的有关规定。

　　二、关于出席本次股东大会人员的资格

　　1.有权出席贵公司本次股东大会的股东为截至2020年5月18日

　　下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册

　　的全体股东或股东委托的委托代理人。

　　2.根据本所律师的审查，出席本次股东大会的股东及其代理人共

　　计5名，代表股份368,186,539股，所持股份占公司股份总数的

　　46.1757%。其中，现场出席本次股东大会的股东共计4名，所持股份

　　368,186,039股，占公司股份总数的46.1756%；通过网络投票方式出

　　席本次股东大会的股东共计1名，所持股份500股，占公司股份总数

　　的0.0001%。

　　3.出席会议的贵公司董事、监事、高级管理人员均系依法产生，

　　有权出席本次股东大会。

　　4.本所律师出席了本次股东大会。

　　5.本次股东大会的召集人为公司董事会。

　　本所律师认为，本次股东大会出席股东、董事、监事、高级管理

　　人员、律师及召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公

　　司章程》的规定。

　　三、关于本次会议审议的议案

　　1、《关于为全资子公司甘肃大禹节水集团水利水电工程有限责任

　　公司银行贷款事项提供担保的议案》；

　　2、《关于为全资孙公司天津大禹节水科技有限公司银行贷款事项

　　提供担保的议案》。

　　经本所律师核查，除上述议案以外，本次会议没有新的议案提出。

　　本所律师认为，本次会议所审议的事项与《通知》中列明的事项

　　相符，符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。

　　四、关于本次股东大会的表决程序

　　1.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股

　　东大会现场会议于2020年5月25日下午14:00在甘肃省酒泉市解放

　　路290号召开，由董事长王浩宇先生主持，本次股东大会通过深圳交

　　易所交易系统网络投票时间为2020年5月25日的交易时间，即

　　9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统开始投

　　票的时间为2020年5月25日9:15，结束时间为2020年5月25日

　　15:00。

　　2.出席本次股东大会的股东指定仇石为大会计票人，宋金彦为大

　　会监票人，对审议事项的投票表决进行清点，符合《公司章程》的有

　　关规定。

　　3.根据本所律师的审查，出席会议的股东就列入本次股东大会议

　　事日程的提案进行了表决，该表决方式符合《公司法》、《股东大会规

　　则》的有关规定。

　　4.根据贵公司股东指定代表对表决结果所做的统计及本所律师

　　的审查，本次股东大会对提案的表决结果如下：

　　议案

　　序号

　　议案内容

　　同意

　　票数（股）

　　同意

　　比例（%）

　　反对

　　票数

　　（股）

　　反对比

　　例（%）

　　弃权

　　票数

　　弃权比

　　例（%）

　　是否

　　通过

　　1

　　审议《关于为全

　　资子公司甘肃大

　　禹节水集团水利

　　水电工程有限责

　　任公司银行贷款

　　事项提供担保的

　　议案》

　　368,186,539

　　100.0000

　　0

　　0.0000

　　0

　　0.0000

　　是

　　其中

　　单独或合计持有

　　公司不低于5%

　　（不含）股份的

　　小投资者的表决

　　情况

　　500

　　100.0000

　　0

　　0.0000

　　0

　　0.0000

　　2

　　审议《关于为全

　　资孙公司天津大

　　禹节水科技有限

　　公司银行贷款事

　　项提供担保的议

　　368,186,539

　　100.0000

　　0

　　0.0000

　　0

　　0.0000

　　是

　　案》

　　其中

　　单独或合计持有

　　公司不低于5%

　　（不含）股份的

　　小投资者的表决

　　情况

　　500

　　100.0000

　　0

　　0.0000

　　0

　　0.0000

　　上述议案中无涉及关联股东回避表决的议案，无优先股股东参与

　　表决的议案。

　　本所律师认为，上述表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》

　　及《公司章程》的有关规定。

　　五、结论意见

　　综上，本所律师认为，公司2020年第二次临时股东大会的召集

　　和召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和表决结果等事

　　宜，均符合法律法规及《公司章程》的有关规定，所通过的决议合法

　　有效。

　　（以下无正文，系《甘肃正天合律师事务所关于大禹节水集团股份有

　　限公司2020年第二次临时股东大会的法律意见》之签字盖章页）

　　甘肃正天合律师事务所

　　经办律师：

　　负责人：赵荣春

　　高玉洁 温生俊

　　2020年5月25日