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西南证券遭证监会责令改正并拟罚没500万元

时间： 2017-05-15 10:33:12 来源：北京商报作者：佚名

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摘要：西南证券5月9日收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》，公司是鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问，在对标的公司浙江九好办公服务集团有限公司(以下简称“九好集团”)的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。

　　西南证券5月9日收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》，公司是鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问，在对标的公司浙江九好办公服务集团有限公司(以下简称“九好集团”)的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。证监会拟决定责令西南证券改正违法行为，没收业务收入100万元，并处罚款500万元。：

关键词：

集团,西南,证券,证监会,公司

审核：yj194 编辑:yj127

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