富安达基金新品首发，年内董事长变更、遭机构降级“风波不断”

　　12月7日，获悉，今日市场再次迎来周一新基发行“高峰期”，21只基金同日首发，值得一提的是，近日遭到公司降级的富安达基金管理有限公司(下称：富安达基金)旗下新品-富安达长三角区域主题混合也与今日发行。

　　招募书显示，该基金主要是投资于注册地在长三角地区的上市公司股票,在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为50%-95%，其中投资于长三角区域主题的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%。

　　新基业绩比较基准为：中证长三角一体化发展主题指数收益率*70%+中债总指数收益率*30%。

　　拟任基金经理吴战峰，基金经理年限超12年，毋庸置疑是一名基金经理“老将”。据悉，其历任中大投资公司投资部经理,平安证券资产管理部投资经理,招商证券研发中心高级分析师,国信证券研究所首席分析师,国投瑞银基金高级组合经理,国泰基金基金经理,天治基金总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监。Choice数据显示，吴战峰现任管理基金数5只，在管基金规模17.69亿元。旗下业绩无“亮眼”之处。 对于基金管理人富安达基金，近期值得注意的是，来自天相投顾的评级数据显示，富安达基金公司评级由二季度末的“3A”降至三季度末的“1A”。三季度末全部资产规模有所上升20.82%至50.63亿元，可观察发现，非货币基金合计规模下滑13.74%至25.17亿元。

　　对比近两年的规模变动情况，富安达基金非货币基金规模一直在30亿元之下徘徊。总结来看，三季度规模上升，与固收类基金规模上升相关。 天相投顾评级：富安达三季度“3A”降至“1A”

　　近期，天相投顾的评级数据显示，在109家基金管理公司中，三季度评级与二季度出现变化的有34家，占比31.19%，其余75家基金管理公司的评级无变化。综合评级发生变化的基金管理公司中，有15家为评级下降，其中有4家公司的评级直落两星。

　　据悉，天相投顾对基金管理公司综合评级从基金公司基本实力、投资管理能力和稳定性三个方面来评价。综合评级体系共设五个等级，将三个方面均有参加的基金管理公司按照得分从高到低排序，等分为五个等级，分别赋以AAAAA级、AAAA级、AAA级、AA级、A级评级。

　　其中，天相投顾最新评级数据显示，富安达基金在三季度末的投资管理能力得分为24分，与二季度末的73分相比，下滑非常快;富安达基金在三季度末的稳定性得分为42分，与二季度末的68分相比，下滑同样非常快。

　　对于投资管理能力、稳定性的下滑，主要是指富安达基金股票型基金、混合型基金业绩回报不及预期，稳定性的或与近期董事长变更有较大关系。

　　仅1只股票型基金，规模、业绩均无“亮眼之处”

　　对于上述的降级，从投资管理能力来看。Choice数据显示，目前富安达基金旗下1只股票型基金、10只混合型基金;合计规模分别是0.51亿元、22.76亿元。

　　截至目前，股票型基金-富安达中证500指数增强2019年11月19日成立，近六个月平均回报率为18.34%，同期沪深300指数涨幅为25.52%。而且值得注意的是，目前其规模0.51亿元，时刻低于5000万的标准，面临清盘危机。

　　此外，富安达中证500指数增强三季报显示，基金存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形，但是截至报告期末，基金资产净值已高于五千万。

　　混合型基金10只，从业绩回报来看，Choice数据显示，截至目前有6只基金近一月业绩回报率为负值，分别是：富安达优势成长混合、富安达策略精选混合、富安达新兴成长混合、富安达健康人生混合、富安达新动力混合、富安达科技领航混合。

　　而从规模来看，10只混合型基金中，8只为“迷你基”，其中目前规模在5000万之下的有3只：富安达长盈灵活配置混合、富安达新动力混合、富安达消费主题混合，随时面临清盘风险。

　　年内公司、大股东董事长均变更

　　从基金公司的稳定性来看，8月15日富安达基金董事长(法定代表人)蒋晓刚，因工作调动而离任，离任日期为2020年8月13日。张睿则于8月14日“接棒”新任董事长(法定代表人)。

　　或是因为高层调整，让公司稳定性产生急剧变化。

　　据悉，新任董事长(法定代表人)张睿，历任闽发证券有限责任公司投资银行部副经理;南京证券有限责任公司投资银行管理总部副总经理，兼上海投资银行部总经理;南京证券股份有限公司业务总监，投资银行业务总部总经理兼业务二部总经理。

　　今年年初，证监会公告称，上海司度、富安达基金、千石资本等5家公司及其相关工作人员，就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件，向证监会申请行政和解。

　　值得一提的是，证监会发布该项公告不久，南京证券方面也同时公告称，于1月20日召开了第二届董事会第二十六次会议，审议通过了选举公司董事长及变更公司总裁的议案。据公告，步国旬因年龄原因将不再担任公司董事长职务，现任总裁李剑锋将接任董事长并不再担任总裁职务，现任副总裁夏宏建将就任公司总裁。‘’

　　据悉，富安达基金第一大股东为南京证券，持股比例为49%。

　　此次行政和解，富安达基金缴纳人民币180万元，并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理，证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

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