基金代销机构频频“遭弃”，大泰金石首当其冲

　　12月21日，获悉，近日中邮创业基金发布公告称，将于12月18日起，终止与深圳盈信基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销售有限公司(以下简称“成都华羿恒信”)、泰诚财富基金销售(大连)有限公司(以下简称“泰诚财富”)、浙江金观诚基金销售有限公司(以下简称“浙江金观诚”)的销售合作关系。

　　无独有偶。华商基金、东方基金也纷纷宣布终止泰诚财富继续办理旗下基金相关销售业务。

　　可以看出，在头部效应凸显的背景下，中小型独立基金销售机构的发展举步维艰，独立基金销售机构遭遇基金公司终止合作再现。

　　终止背后，源于基金代销机构遭罚?

　　相关人士表示，针对终止合作等现象，或与两方面原因相关。一方面，或是基金公司收到了相关的窗口指导，要求与上述基金代销机构终止合作。另一方面，或是由于部分基金代销机构被监管处罚，所以基金公司决定终止与这类机构的合作。

　　近日，大连证监局官网显示，泰诚财富在销售私募基金时，存在累计超过200人等违规行为，因涉及人数众多，金额较大，造成严重的社会不良影响，因此大连证监局决定对泰诚财富实际控制人林卓予以公开谴责。而此前在10月，大连证监局也曾针对泰诚财富相关违规行为对其采取公开谴责的措施。

　　大泰金石“人缘差”，遭多家公司终止合作

　　据不完全统计，自今年下半年来，已有九泰基金、万家基金、银华基金等数十家基金公司先后发布公告与部分基金代销机构终止合作关系。

　　被终止合作的代销机构中，大泰金石基金销售有限公司(以下简称“大泰金石”)首当其冲，被多家基金公司“舍弃”。

　　而对于大泰金石为何遭上述境遇，追其原因，还是与其多次遭监管处罚、销售能力较弱等原因有关。

　　根据江苏证监局披露信息显示，早在2016年6月，大泰金石就曾被采取责令改正的措施。2019年1月，大泰金石基金遭监管采取出具警示函，并暂停办理公募基金销售业务6个月的行政监管措施。

　　今年9月，江苏证监局曾下发暂停大泰金石办理基金销售业务的行政监管措施。彼时公告表示，大泰金石存在高级管理人员实际发生变更，但未将变更情况报监管备案;自2020年8月起，公司取得基金从业资格的实际在岗人员持续不足10人;公司已无法确保基金销售信息管理平台安全、高效运行等问题。根据相关规定，对大泰金石采取暂停办理基金销售业务12个月的行政监管措施。

　　据悉，基金公司终止合作，一方面考虑到监管风险因素，另一方面考虑到代销成本的问题。牵涉到证券从业人员因违法代销等情形，可能会面临警告或罚单等处罚，直接或间接增加成本，处罚成本以及监管成本因素等都是必须要考虑的事情。

　　头图来源：123RF

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