内幕信息登记存问题 新北洋遭山东证监局警示

　　消息近日，因存在内幕信息知情人登记不完整、未制作重大事项进程备忘录等问题，山东【新北洋(002376)、股吧】（002376）信息技术股份有限公司(以下简称新北洋)被山东证监局采取出具警示函的措施。

　　证监局表示，在近期对新北洋公司的现场检查中，发现公司存在内幕信息知情人登记不完整的情况。如2016年和2017年年度报告中，内幕信息知情人仅登记签字注册会计师，未登记知悉年报信息的其他审计人员信息等。

　　新北洋还存在部分涉及内幕信息事项未登记的问题。2017年以来，公司未对董事辞职、定期报告业绩预告或修正公告、变更会计政策等事项进行内幕信息知情人登记。

　　另外，公司也未建立重大事项进程备忘录，2016年度新北洋启动非公开发行股票事宜，历经国资委批复、修订与审核等多个环节，但公司未关键时点制作重大事项进程备忘录，也未对后续事项进行内幕信息知情人登记。

　　山东证监局认为，新北洋上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的相关条例，现根据第十五条的规定，证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并警诫新北洋应引以为戒，严格执行内幕信息知情人登记管理制度，做好内幕信息保密工作。