舆情追踪|百诺医药（836534）被全国中小企业股份转让系统有限责任公司处罚
摘要： 9月7日，百诺医药发布公告称，公司控股股东山东兰美投资有限公司,实际控制人、时任董事长、总经理孟凡清违反了全国中小企业股份转让系统业务规则(试行),全国中小企业股份转让系统股票发行细则(试行),全国中
9月7日，百诺医药发布公告称，公司控股股东山东兰美投资有限公司,实际控制人、时任董事长、总经理孟凡清违反了全国中小企业股份转让系统业务规则(试行),全国中小企业股份转让系统股票发行细则(试行),全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则，被全国中小企业股份转让系统有限责任公司给予通报批评处罚。
据了解，山东百诺医药股份有限公司(以下简称“百诺医药”、“公司”)2017年股票定向发行中,公司控股股东山东兰美投资有限公司(以下简称“兰美投资”),实际控制人、时任董事长、总经理孟凡清与发行对象珠海和谐康健投资基金(有限合伙)签署了《补充协议》,约定了投资方特别批准事项,优先认购权,反摊薄条款,转让限制,优先购买权,共同出售权,待售股份的转让,回购权,清算优先权,估值调整、股权补偿,领售权,上市特别约定和最优惠条款等特殊投资条款。上述特殊投资条款未经审议和披露,内容涉及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)――特殊投资条款》中的禁止性内容,且部分涉及禁止性内容的特殊投资条款已触发。公司控股股东兰美投资作为《补充协议》的签署主体之一,参与特殊投资条款约定事项,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.4条、第1.5条,《全国中小企业股份转让系统股票发行细则(试行)》(2013年12月30日发布,以下简称《股票发行细则》)第三条的规定,对违规行为负有责任。实际控制人、时任董事长、总经理孟凡清作为《补充协议》的签署方之一,知悉且参与特殊投资条款约定事项,未及时告知公司履行审议程序和信息披露义务,未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《业务规则》第1.4条、1.5条,《股票发行细则》第三条的规定,对违规行为负有责任。
处罚说明如下：鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.2条、第6.3条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》(2021年11月15日修订)第三十七条规定,决定:给予控股股东山东兰美投资有限公司,实际控制人、时任董事长、总经理孟凡清通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。
孟凡清
