纳尔股份:证券投资管理制度 纳尔股份 : 证券投资管理制度

      上海纳尔实业股份有限公司

　　证券投资管理制度

　　第一章 总则

　　第一条 为规范上海纳尔实业股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投

　　资行为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控制，

　　保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国

　　公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证

　　券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《上海纳尔实

　　业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司的实

　　际情况，特制定本制度。

　　第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票

　　及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

　　其中，委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机

　　构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管

　　理或者购买相关理财产品的行为。

　　以下情形不适用本制度：

　　（一）作为公司主营业务的证券投资行为；

　　（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

　　（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

　　（四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投

　　资；

　　（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

　　第三条 证券投资的原则：

　　（一）公司的证券投资应遵守国家法律法规、规范性文件等相关规定；

　　（二）公司的证券投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全

　　内控制度，控制投资风险、注重投资效益；

　　（三）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能

　　影响主营业务的正常运行。

　　第四条 公司证券投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制证券投

　　资的资金规模，不得使用募集资金直接或间接地进行证券投资。

　　第五条 公司控股子公司进行证券投资适用本制度的相关规定，未经公司同

　　意，公司控股子公司不得进行证券投资。

　　第六条 公司应当以自身名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得

　　使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。

　　第二章 证券投资的决策权限

　　第七条 公司进行证券投资的决策权限如下：

　　（一) 证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过

　　1000万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务；

　　（二）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过

　　5000万元人民币的，或者根据公司章程规定应当提交股东大会审议的，公司在投

　　资之前除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议。

　　公司进行证券投资，如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履

　　行审议程序和披露义务的，可对上述事项的投资范围、投资额度及期限等进行合

　　理预计，以额度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。

　　相关额度的使用期限不应超过12个月，该期限内任一时点的证券投资金额余

　　额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。

　　第三章 风险控制和监督

　　第八条 公司财务部门及相关部门负责证券投资的具体事宜，其中公司资金

　　中心负责统筹公司委托理财业务相关事宜。证券投资资金运用的活动应当建立健

　　全完整的会计账目,做好资金使用的账务核算工作并及时将证券投资信息报送公

　　司证券部门及相关部门。

　　第九条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良

　　诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合

　　同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　第十条 公司内审部门应至少每半年对公司证券投资进行一次检查，出具检

　　查报告并提交公司董事会审计委员会，充分评估资金风险以确保公司资金安全。

　　第十一条 公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司证券投资情况，以

　　此加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控制风险。

　　第十二条 独立董事有权对证券投资资金使用情况进行检查,有权聘请独立

　　的外部审计机构对证券投资资金进行专项审计。

　　第十三条 监事会有权对证券投资资金使用情况进行监督。

　　第十四条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，未按照公司既定

　　的投资方案进行操作，致使公司遭受损失的，应视具体情况，由相关责任人员承

　　担相应的责任。

　　第四章 证券投资的信息披露

　　第十五条 公司证券投资活动应严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证

　　券交易所及公司对信息管理和信息披露方面的规定。

　　第十六条 董事会秘书负责公司证券投资信息的对外披露，其他董事、监事、

　　高级管理人员及相关知情人员，对已获知的未公开的信息负有保密义务，不得擅

　　自以任何形式对外披露。

　　公司董事会秘书应根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等

　　有关规定，对公司及控股子公司证券投资计划进行分析和判断，如需要公司履行

　　信息披露义务的，公司董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应的

　　程序，并按有关规定予以公开披露。

　　第十七条 公司董事会应当在做出证券投资决议后二个交易日内向深圳证券

　　交易所提交以下文件：

　　（一）董事会决议及公告；

　　（二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司

　　的影响等事项发表的独立意见；

　　（三）股东大会通知（如有）；

　　（四）深圳证券交易所要求的其他资料。

　　第十八条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避重大资产收购或者重大

　　对外投资应当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。

　　公司可对理财产品资金投向实施控制或者重大影响的，应当充分披露资金最

　　终投向、涉及的交易对手方或者标的资产的详细情况，并充分揭示投资风险以及

　　公司的应对措施。

　　第十九条 公司发生以下情形之一的，应当及时披露委托理财相关进展情况

　　和拟采取的应对措施：

　　（一）理财产品募集失败、未能完成备案登记、提前终止、到期不能收回；

　　（二）理财产品协议或相关担保合同主要条款变更；

　　（三）受托方或资金使用方经营或财务状况出现重大风险事件；

　　（四）其他可能会损害公司利益或具有重要影响的情形。

　　第二十条 公司应当在定期报告中对报告期内的证券投资情况进行披露。

　　第五章 附则

　　第二十一条 本制度由公司董事会负责解释及修订，未尽事宜，遵照有关法

　　律法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与今后颁布的

　　有关法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按

　　照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。

　　第二十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。

　　上海纳尔实业股份有限公司

　　董 事 会

　　2020-7-22