重庆证监局：推动辖区证券行业实现高质量发展

　　（记者 昝秀丽）重庆证监局网站10月29日消息，为贯彻落实证监会2020年年中工作会议暨警示教育大会精神，深入了解辖区证券经营机构在日常经营、合规风控建设、从业人员管理等方面情况，10月22日，重庆证监局召开辖区部分证券经营机构调研座谈会，辖区证券公司、分公司负责人共43人参会。

　　此次调研座谈会，辖区5家机构代表围绕从业人员管理、业务发展、合规管理、投资者保护等方面的经验和困难做了交流发言。

　　重庆证监局分管局领导在会上强调指出，辖区证券经营机构要强化责任，主动作为，营造辖区证券行业发展良好生态：一是紧盯重要风险领域，守住防范风险底线。要坚决把防范化解重大金融风险作为根本性任务，精准做好辖区股票质押、债券违约、私募资管、场外配资等领域风险的防范化解处置，牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线。二是扛牢机构主体责任，细化人员日常管理。要认真落实好远离“两条底线”、践行“三个责任”、落实“四个管理”的“2-3-4”监管要求。三是加快合规文化建设，打造健康行业生态。要完善合规制度、强化合规培训、注重科技支撑、积极履行反洗钱义务。四是加强投资者保护，强化客户交易管理。要做实投资者适当性管理、健全异常交易监控机制、持续开展投资者教育活动。五是着力提升专业能力，持续做好“两个服务”。一方面要正确认识当前形势，抓住机遇，坚持服务实体经济；一方面要继往开来，勠力同心，服务脱贫攻坚。

　　重庆证监局表示，下一步，将按照“四个敬畏、一个合力”的监管理念，积极听取意见建议，做好监管服务，推动辖区证券行业实现高质量发展。