迅视新三板日报：中金两保代擅自修改招股书重要数据 上交所开出科创板第一份处罚书

　　新三板收评

　　指数方面，三板做市(899002)今日以772.07点平开后进行调整，最终收报772.97点，全天上涨0.12%，成分股全天成交3270.24万。新三板总成交额1.81亿元。

　　　　目前为止，新三板总挂牌9997家，创新层872家，基础层9125家；做市转让925家，集合竞价企业9072家。拟挂牌59家。

　　　　涨跌情况

　　创新层方面，人为峰暴涨100.00%，领涨创新层个股，根力多、置辰智慧等涨幅居前；潜能燃气、食安科技、三瑞农科等跌幅居前。

　　　　基础层方面，东都节能暴涨100.00%，领涨基础层个股，ST量邦、广德环保等涨幅居前；ST天和、五峰材料、豫新股份等跌幅居前。

　　　　做市转让方面，成交金额0.59亿元。涨跌幅方面，宏源农牧暴涨40.70%，领涨做市转让个股，尔格科技、ST国龙等涨幅居前；潜能燃气、东南光电、高奇电子等跌幅居前。

　　　　竞价交易方面，成交金额1.22亿元。其中，ST量邦收涨100.00%，领涨协议转让股，东都节能、广德环保涨幅居前；ST天和、五峰材、豫新股份等跌幅居前。

　　　　交易情况

　　成交方面来说，智诚安环交额第一，为862.8万元，下跌44.44%。

　　第二，康富科技交额803.0万元，上涨0.38%。

　　第三，瑞可达交额793.9万元，下跌0.22%。

　　今日有19只股票的成交额突破百万元，0只股票成交额突破千万元。

　　出现交易444只个股中，有157只个股实现上涨。

　　从新三板股票的市场表现来看，今天有2只股票涨幅超过100%，共有20只个股涨幅超过30%。

　　消息面

　　　　科创板第一罚！2位券商保代竟擅自修改招股书重要数据

　　　　截止5月21日，科创板已受理110家企业的上市申请，其中90家已收到上交所问询，多数企业在第一轮的回复函动辄超10万字。

　　　　其中，上交所披露的最为奇葩的问题是，竟有少数保荐代表修改已经披露的招股书中的重要财务数据，修改上交所问询问题。

　　　　刚刚，上交所披露了2位保荐代表人擅自修改的详细情况：

　　　　经查明，2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技问询函的回复》及更新版招股说明书中，中金公司的2位保荐代表人：万久清、莫鹏，擅自修改了招股书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并同步修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

　　　　同时，上交所对2人作出纪律处罚：

　　　　上述不当行为，保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人，上交所对其予以通报批评，将通报中国证监会，并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

　　　　值得一提的是，这份处分通告，系科创板推出以来上交所发出的第一份处罚文件，出现在IPO流程中最为关键的审核环节。

　　　　上交所公告披露后，证监会第一时间严厉表态：

　　　　将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，充分把控项目风险，切实发挥资本市场“看门人”作用。

　　　　交易提示

　　　　新股挂牌：无

　　　　暂停转让：伟方环保龙门教育复深蓝云康智能

　　　　恢复转让：易点科技点动股份宝润兴业美泰股份

　　　　终止挂牌：富景农业开心麻花功夫谷

　　　　本文仅供投资者参考，不构成投资建议。