适当降低主要股东资质 证券公司股权管理规定迎四方面修订

　　为进一步完善证券公司股权监管，证监会6月12日表示，拟对《证券公司股权管理规定》及《关于实施

　　有关问题的规定》进行修订，即日起公开征求意见。

　　对于此次修订，证监会表示，一是落实新《证券法》的需要，二是落实简政放权的需要。

　　整体来看，此次修订涉及四大方面，涉及修改证券公司主要股东定义、适当降低证券公司主要股东资质要求，以及调整证券公司股权相关审批事项、结合实践中出现的新情况，进一步明确有关监管要求。

　　具体来看，对于证券公司的股东要求，《管理规定》拟将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

　　对于此条修订的主要考量因素，证监会表示，为参考国内外金融监管经验，结合证券公司股权日渐分散的趋势。

　　其次，适当降低证券公司主要股东资质要求。取消主要股东具有持续盈利能力的要求；将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币；不再要求主要股东具备相匹配的金融业务经验；不再要求主要股东为行业龙头等。

　　与此同时，《管理规定》禁止证券公司股权相关的“对赌协议”；明确控股股东变更为持股100%的股东的备案程序；明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等。

　　此外，《管理规定》根据新《证券法》，调整证券公司股权相关审批事项，将“证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，应当依法报中国证监会批准”调整为“证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人，应当依法报中国证监会批准”，取消的审批情形调整为备案事项。