关于昆山鹿城村镇银行股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核意见

　　一、审核情况

　　(一)申请人基本情况

　　申请人全称为“昆山鹿城村镇银行股份有限公司”(证券代码：832792，创新层)，注册地为江苏省昆山市前进西路1899号1号房。有限公司成立于2009年12月2日，2014年5月4日改制为股份公司，并于2015年7月21日起在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)进行股份转让。截至本次发行股权登记日(2020年2月3日)，申请人共有股东536人。申请人法定代表人为杨懋劼，无实际控制人，注册资本为36,976.68万元，总股本为36,976.68万股。申请人主营业务是吸收存款、发放贷款及中国银保监会批准的其他业务。

　　(二)审核过程

　　申请人向特定对象发行股票的行政许可申请于2020年6月9日正式受理。依据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《公众公司办法》)《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》等相关规定，我会对申请人提交的申请文件进行了合规性审核。

　　全国股转系统就本次发行出具了《关于昆山鹿城村镇银行股份有限公司股票定向发行的自律监管意见》，对申请人本次股票定向发行无异议。

　　二、合规性审核意见

　　根据申请人提交的申请文件，我会认为，申请人提交的申请材料齐备，全国股转公司审查内容和审查程序符合规定，申请人信息披露内容基本符合《公司法》《证券法》《公众公司办法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》等法律法规的规定，相关中介机构已就本次申请的相关问题依法发表了明确的意见。据此，我会同意昆山鹿城村镇银行股份有限公司向特定对象发行股票的申请。