透露考试答案、承诺打新收益 这名券商员工被证监局出具警示函

　　摘要 【透露考试答案、承诺打新收益 这名券商员工被证监局出具警示函】10月10日，广东证监局官网发布了一则对第一创业证券股份有限公司(下称第一创业)员工郭帅出具警示函措施的决定，因其在第一创业广州分公司任职期间，向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益。 　　新三板开户测评题目究竟有多难？

　　有投资者反馈，其所开户的券商题目真的难，想要考80分不容易。也有投资者称，其开户的券商，只有五道测评题目，较为容易。

　　10月10日，广东证监局官网发布了一则对第一创业证券股份有限公司(下称第一创业)员工郭帅出具警示函措施的决定，因其在第一创业广州分公司任职期间，向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益。

　　违背多项规定

　　郭帅的上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(下称《廉洁从业规定》)第十条，即：证券期货经营机构工作人员不得以直接或者间接收受、索取他人的财物或者利益等方式谋取不正当利益。

　　另外，还违反了《证券经纪人管理暂行规定》(下称《经纪人暂行规定》)第十一条、第十二条的规定。这两条规定要求，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

　　中证君查阅中国证券业协会登记信息发现，第一创业公司中名为“郭帅”的员工仅有一名，执业岗位为一般证券业务，登记日期为2018年4月。第一创业官网数据显示，公司前身是1993年4月成立的佛山证券公司，注册资本为35.024亿元，总部设在深圳，于2016年5月在深交所上市，目前在全国共设有40余家营业部，并在北京、上海、深圳等城市设立了分公司。

　　根据《廉洁从业规定》第十八条，《经纪人暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东证监局决定对郭帅采取出具警示函的监督管理措施。

　　新三板开户测评难到要“递答案”？

　　相比此前500万元的门槛，改革后新三板投资者门槛大幅下降，精选层、创新层和基础层的投资者准入资产标准分别为100万元、150万元、200万元，除了有证券资产的门槛，投资者开户还要通过相关测评。

　　《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南》规定，主办券商应当做好投资者适当性综合评估和风险揭示，在评估自然人投资者对新三板股票交易规则及风险的了解情况时，可以通过知识测评等形式进行。

　　那么，新三板开户测评真的这么难吗？以至于投资者需要券商员工“开后门”作弊“传递答案”？

　　具体来看，各家券商的测评题目是不同的，投资者的反馈也不尽相同。在网传的一则新三板测评文件**计25题，均为单选题，每题4分，总分100分。成绩达到80分及以上方为测试合格。有投资者在题目下方留言称，其开户的券商，只有五道测评题目，还是判断题。

　　　　也有投资者表示，有的券商题目真的难，想要考80分不容易。

　　　　中证君梳理网友整理的新三板知识测评题目发现，涉及的内容多为新三板市场的交易方式、合格投资者交易权益、终止挂牌等，均为新三板市场的相关基本知识。

　　　　从今年的新三板新增开户数量来看，测评题目并未构成阻碍，投资者通过测评获得“入场券”的积极性较高。截至2020年6月2日，新三板合格投资者累计开户数量已突破百万，达1004858户，较改革启动前增长近80万户，增长约3.4倍。