中小盘新三板周报：北交所首例IPO对赌协议 特瑞斯承诺年内获受理

　　摘要 【中小盘新三板周报：北交所首例IPO对赌协议 特瑞斯承诺年内获受理】本周要闻：北交所首例IPO 对赌协议，特瑞斯承诺年内获受理2 月10 日晚，特瑞斯发布股票定向发行说明书，拟发行392 万股，募资金额2873.36 万元，发行价格7.33 元/股。 　　本周要闻：北交所首例IPO 对赌协议，特瑞斯承诺年内获受理2 月10 日晚，特瑞斯发布股票定向发行说明书，拟发行392 万股，募资金额2873.36 万元，发行价格7.33 元/股。本次定增诞生了首份北交所IPO 对赌协议：

　　特瑞斯向中信建投投资承诺，在2022 年12 月31 日前向北交所递交IPO 申请并获得正式受理；如果未完成，中信建投投资有权要求特瑞斯实控人以股权回购部分对应的投资资金以及按年均回报率8%计算的投资收益之和回购其因本次发行所持有的公司全部或部分股权。中信建投投资本次突击入股价格较低，考虑到特瑞斯满足北交所上市条件且北交所上市审核效率较高，此次投资有望获取较大收益。2021 年至今，新三板挂牌公司共签署54 份对赌协议，其中30 份对赌协议已完成，8 份显示失败，其余还在进行中。

　　市场动态：三板成指、三板做市上涨，总成交额下降(1)截至2 月11 日，股转系统共有挂牌公司6902 家，做市交易411 家，集合竞价交易6491 家，待挂牌公司49 家，申报中公司76 家。本期(2.5-2.11)挂牌公司数量减少13 家，其中集合竞价交易减少14 家，做市交易增加1 家；分层来看，创新层公司数量不变，基础层公司减少13 家。

　　(2)本期三板成指、三板做市上涨，三板成指跑输同期主板市场。本期上证综指上涨3.02%，收于3462.95 点；三板做市上涨0.86%，收于1435.80 点；三板成指上涨0.15%，收于1132.67 点。从板块主题看，本期三板消费、龙头、研发、活跃、服务、医药六个板块上涨，其中三板消费领涨，涨幅1.96%，三板制造一个板块下跌，跌幅0.80%。(3)本期成交总额为80.02 亿元，较上期98.87 亿元下降19.07%。分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额9.12 亿元，较上期12.14 亿元环比下降24.88%；做市交易成交额10.99 亿元，较上期13.16 亿元环比下降16.49%。分不同层级来看，北交所成交额59.91 亿元，较上期73.58 亿元环比下降18.59%；创新层成交额13.75 亿元，较上期20.27 亿元环比下降32.17%；基础层成交额6.36 亿元，较上期5.02 亿元环比上涨26.69%。

　　(4)做市变动：本周2 家公司新增做市商。

　　融资跟踪：定增预案数量、规模均减少；雪郎生物融资2.05 亿元截至2 月11 日，本期新增16 家新三板公司发布定增预案，低于上期52 家；预计募集资金4.25 亿元，相比上期11.48 亿元环比下降62.98%。本期19 家公司公告完成定向增发，共募集资金7.66 亿元。本期5 家公司公告进入IPO 辅导备案阶段。

　　北交所信息：新增5 家IPO 辅导

　　本期有5 家公司进入北交所辅导阶段，分别为蓝色星际、博纳斯威、新松医疗、一致魔芋、明尚德。

　　风险提示：政策变动风险。

　　（文章来源：开源证券）

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