丰源环保:股票发行认购公告

　　公告日期：2017-11-16

　　证券代码：835621 证券简称：丰源环保 主办券商：广发证券(000776)

　　河北丰源环保科技股份有限公司

　　股票发行认购公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　2017年11月16日，河北丰源环保科技股份有限公司(以下简

　　称“丰源环保”、“公司”)2017 年第五次临时股东大会审议通过

　　《关于公司2017年第三次股票发行及购买资产暨关联交易的议案》、

　　《关于公司签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》、《关于修改公司章程的议案》等议案，现就认购事宜安排如下：

　　一、 在册股东优先认购安排

　　(一) 在册股东优先认购安排:

　　公司在册股东均自愿放弃本次股票发行的股份优先认购权，并出具相应承诺书。

　　(二) 在册股东的认定:

　　在册股东指审议本次股票发行方案的股东大会股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在册的公司股东，股权登记日为2017年11月10日。

　　二、 发行对象认购安排

　　(一)发行对象认购安排：

　　本次股票发行认购方以现金、非现金方式按照约定时间认购。本次股票发行价格为5.00元/股。本次股票发行对象为符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》规定的合格投资者。公司已与参与本次股票发行的认购方签署了附生效条件的《股份认购协议》。本次股票发行数量为14,000,000股，其中，12,710,000股为现金认购，募集资金总额为63,550,000元；1,290,000股为非现金认购，苏德水以其持有的沧州安沃特科技有限公司100%股权作价6,450,000元认购1,290,000股，具体认购情况如下：

　　1、在册股东

　　序号 认购方 认购数量(股)认购金额(元)认购方式

　　1 李素荣 2,500,000 12,500,000 现金

　　2 沧州圣润控制设备有限公司 1,910,000 9,550,000 现金

　　3 耿靳翔 300,000 1,500,000 现金

　　4 苏德水 1,290,000 6,450,000 股权资产

　　合计 6,000,000 30,000,000 -

　　2、新增投资者

　　序号 认购方 认购数量(股)认购金额(元) 认购方式

　　1 崔久红 3,200,000 16,000,000 现金

　　上海惠畅投资管理合伙企

　　2 业(有限合伙)-上海惠旸 3,000,000 15,000,000 现金

　　投资管理中心(有限合伙)

　　3 上海惠畅创业投资中心(有 1,000,000 5,000,000 现金

　　限合伙)

　　上海惠畅投资管理合伙企

　　4 业(有限合伙)-嘉兴玉冠 600,000 3,000,000 现金

　　弘仁股权投资基金合伙企

　　业(有限合伙)

　　5 珠海中财弘仁投资管理有 200,000 1,000,000 现金

　　限公司

　　合计 8,000,000 40,000,000 -

　　(二)缴款的时间安排

　　1、认购方用于认购的股权变更时间安排：

　　股权变更起始日：2017年11月21日(含当日)

　　股权变更截止日：2017年11月23日(含当日)

　　2、认购方缴款的时间安排：

　　缴款起始日：2017年11月21日(含当日)

　　缴款截止日：2017年11月23日(含当日)

　　(三)认购程序:

　　1、非现金认购部分：苏德水应于股权变更截止日(含当日)前将其持有的沧州安沃特科技有限公司100%股权变更至丰源环保名下，并于2017年11月23日16:00前将行政机关核准股权转让的证明文件扫描后邮件发送至327639058@qq.com，同时电话确认(联系电话：18103376817)，或现场交至公司董事会秘书办公室。

　　2、现金认购部分：本次股票发行的认购方应在2017年11月21

　　日(含当日)-2017年11月23日(含当日)将认购资金存入公司指

　　定银行账户。并于2017年11月23日16:00前，将汇款回单复印件

　　扫描后邮件发送至 327639058@qq.com，同时电话确认(联系电话：

　　18103376817)，或现场交至公司董事会秘书办公室。

　　(四)认购成功的确认方法：

　　1、非现金认购部分：2017年11月24日，沧州安沃特科技有限

　　公司工商登记信息显示上述股权已变更至丰源环保名下，认购方股份认购成功。

　　2、现金认购部分：2017年11月24日，公司确认认购方的认购

　　资金到账无误后，通知认购方股份认购成功。

　　(五)其他相关事项

　　无。

　　三、 缴款账户

　　户名：河北丰源环保科技股份有限公司

　　开户行：中国银行(601988) 沧州市开元大道支行

　　(原中国银行沧州市汇鑫源支行)

　　账号：100269210923

　　银行对增资款缴款的要求：汇款时，收款人账号、户名应严格按照以上信息填写。汇款人应与出资人为同一人，不得使用他人账户代汇出资款。汇入款项时，在汇款用途处注明“投资款”字样。在汇款单备注栏中注明认购人姓名、认购股数(例如：张三，100,000股)。

　　严格按照认购数量所需金额汇入，请勿多汇或少汇。汇款相关手续费，由认购人自理，不得在认购资金内扣除。

　　四、 其他注意事项

　　认购方需在指定期限内足额缴纳认购款项的。在股份认购过程中，公司将通过联系电话与认购方就有关问题进行沟通，以保证认购的顺利完成。对于因联系电话无法连接而出现的各种情况将遵循本办法规定予以解决，对于由此引起的各种责任和问题将由认购方承担。

　　五、 联系方式

　　(一) 联系人姓名：孙宁

　　(二) 电话：18103376817

　　(三) 传真：0317-2138099

　　(四) 联系地址：河北省沧州市高新区程庄子西

　　河北丰源环保科技股份有限公司

　　董事会

　　2017年11月16日 ：