首都在线: 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
摘要： 本次实际可上市流通数量为？215,458,267？股，占公司股本总额的比例为？52.38%？；
？？？？？本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
？？？载、误导性陈述或重大遗漏。
？？特别提示：
本次实际可上市流通数量为？215,458,267？股，占公司股本总额的比例为？52.38%？；
？？一、公司首次公开发行及上市后股本变动情况
？？（一）首次公开发行股份情况
？？经中国证券监督管理委员会以下简称（“证监会”）《关于核准北京首都在线科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]809？号）的核准，北京首都
在线科技股份有限公司（以下简称“首都在线”或“公司”）首次向社会公开发行人民
币普通股（A？股）股票？50,000,000？股，并经深圳证券交易所同意，于？2020？年？7？月？1
日起在深圳证券交易所创业板上市交易。
？？公？司？首？次？公？开？发？行？前？股？本？为？361,316,277？股？，？首？次？公？开？发？行？后？总？股？本？为
份数量为？50,000,000？股，占公司总股本的？12.16%。
？？（二）上市后股本变动情况
？？本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分股份，
截至本公告披露之日，公司未发生因股份增发、回购注销、利润分配或公积金转增等导
致股本数量变化的情况。
？？二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
？？本次申请解除股份限售的股东共计？451？名。在《首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）和《首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）中做出如下承诺：
？？（一）关于股份锁定的承诺
？？“（1）自发行人股票上市之日起？12？个月内，不转让本人直接或间接持有的发行人
的股份，也不由发行人回购该部分股份；
？？（2）本人在直接或间接持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，
减持价格将不低于发行人股票的发行价；上市后如发行人股票连续？20？个交易日的收盘
价低于发行价，或者上市后？6？个月期末的收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发
行人股票的锁定期将自动延长？6？个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增
股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格；
？？（3）前述锁定期满后，本人在发行人担任董事、监事、高级管理人员期间，每年
转让的发行人股份数量不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的？25%；离职后半
年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份。”
？？“（1）自发行人股票上市之日起？12？个月内，不转让本人直接或间接持有的发行人
的股份，也不由发行人回购该部分股份；
？？（2）本人在直接或间接持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，
减持价格将不低于发行人股票的发行价；上市后如发行人股票连续？20？个交易日的收盘
价低于发行价，或者上市后？6？个月期末的收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发
行人股票的锁定期将自动延长？6？个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增
股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格；
？？（3）前述锁定期满后，本人在发行人担任董事、监事、高级管理人员期间，每年
转让的发行人股份数量不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的？25%；离职后半
年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份。”
？？“（1）自发行人股票上市之日起？12？个月内，不转让本人直接或间接持有的发行人
的股份，也不由发行人回购该部分股份；
？？（2）前述锁定期满后，本人在发行人担任董事、监事、高级管理人员期间，每年
转让的发行人股份数量不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的？25%；离职后半
年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份。”
？？合众投资、基石创投承诺：“自发行人股票上市之日起？12？个月内，不转让本企业
直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。”
？？毕名武承诺：“自发行人股票上市之日起？12？个月内，不转让本人直接或间接持有
的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。”
？？（1）自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有
的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
？？（2）如中国证监会及/或上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有
进一步规定，上述股东同意按照监管部门的规定对上述锁定期安排进行修订并予以执行。
？？除上述已出具承诺函的股东需按照承诺情况履行股份锁定义务外，公司其他股东需
根据《公司法》第？141？条的规定，自公司股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起
锁定股份因除权、除息而增加的股份，亦将同等按照上述限售安排执行。
？？本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
？？（二）关于减持意向的承诺
？？“（1）本人拟长期持有发行人股票。如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，将
认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划；
？？（2）本人在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，减持价格
将不低于发行人股票的发行价，并通过发行人在减持前？3？个交易日予以公告，并在相关
信息披露文件中披露减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对公司治理结构、
股权结构及持续经营的影响。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
？？（3）本人减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不
限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
？？（4）如本人违反上述承诺，违规操作收益将归发行人所有。如本人未将违规操作
收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规操
作收益金额相等的部分。”
？？“（1）本企业拟长期持有发行人股票。如果在锁定期满后，本企业拟减持股票的，
将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划；
？？（2）本企业在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，减持价
格将不低于发行人股票的发行价，并通过发行人在减持前？3？个交易日予以公告，并在相
关信息披露文件中披露减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对公司治理结
构、股权结构及持续经营的影响。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本
等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
？？（3）本企业减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但
不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
？？（4）如本企业违反上述承诺，违规操作收益将归发行人所有。如本企业未将违规
操作收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本企业现金分红中与本企业应上交发行人
？？？？的违规操作收益金额相等的部分。”
？？？？？？截至目前，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承
？？？？诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
？？？？？？本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未对
？？？？本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
？？？？？？三、本次解除限售股份的上市流通安排
？？？？？？（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2021？年？7？月？1？日（周四）；
？？？？？？（二）本次解除限售股份的数量为？240,312,860？股，占公司股本总额的比例为
？？？？（具体原因详见下表的注？1）；
？？？？？？（三）本次申请解除股份限售的股东人数为？451？名；
？？？？？？（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况：
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？单位：股
序号？？？？？股东姓名/名称？？？？所持有限售条件股份总数？？？？？申请解除限售数量？？？？？？实际可上市流通数量？？？？？？备注
？？？？？？闽清县合众投资管
？？？？？？理中心（有限合伙）
？？？？？？北京基石创业投资
？？？？？？管理中心（有限合
？？？？？？业投资基金（有限
？？？？？？？？合伙）
？？？？？？中信证券投资有限
？？？？？？？？？公司
？？？？？？北京航天科工信息
？？？？？？？？限合伙）
？？？？？？？份有限公司
？？？？？北京中海盈创投资
？？？？？？？？伙）
？？？？？宁波梅山保税港区
？？？？？企业（有限合伙）
？？？？？北京中财龙马资本
？？？？？投资有限公司－宁
？？？？？波龙马龙腾投资管
？？？？？理中心（有限合伙）
？？？？？桐乡申万新成长股
？？？？？？？（有限合伙）
？？？？？陕西省高技术服务
？？？？？？？限合伙）
？？？？？共青城云拓投资管
？？？？？？？合伙）
？？？？？成都航天工业互联
？？？？？网智能制造产业投
？？？？？？资基金合伙企业
？？？？？？？（有限合伙）
？？？？？闽清县宇联投资管
？？？？？理中心（有限合伙）
？？？？？陕西金控创新投资
？？？？？？管理有限公司
？？？？？青岛金石灏汭投资
？？？？？？？有限公司
？？？？？民生证券股份有限
？？？？？？？？公司
？？？？？苏州先知行投资管
？？？？？？行小小的船？2？号
？？？？？北京金慧丰投资管
？？？？？？理有限公司
？？？？？万家共赢资产－国
？？？？？泰君安证券－万家
？？？？？板专项资产管理计
？？？？？？？？划
？？？？？小石头软件（北京）
？？？？？？？有限公司
？？？？？上海三坤宝蚨投资
？？？？？？？？伙）
？？？？？苏州先知行投资管
？？？？？？行小小的船？1？号
？？？？？中科招商投资管理
？？？？？集团股份有限公司
？？？？？－中科招商深耘新
？？？？？三板二号投资基金
？？？？？东北证券股份有限
？？？？？？？？公司
？？？？？上海安洪投资管理
？？？？？有限公司－安洪安
？？？？？稳一号证券投资基
？？？？？？？？金
？？？？？苏州先知行投资管
？？？？？？行先知远行？1？号
？？？？？上海珠池资产管理
？？？？？有限公司－珠池新
？？？？？三板灵活配置？3？期
？？？？？？？？基金
？？？？？中信证券股份有限
？？？？？？？？公司
？？？？？萍乡皓熙汇达新能
？？？？？？？（有限合伙）
？？？？？深圳市高上资本管
？？？？？？？？一号
？？？？？？开源证券股份有限
？？？？？？？？？公司
？？？？？？思越资产投资管理
？？？？？？？有限责任公司
？？？？？？长沙协锐企业管理
？？？？？？？？限合伙）
？？？？？？和合瑞盈投资管理
？？？？？？？？？公司
？？？？？？湖北鼎兴矿业有限
？？？？？？？？？公司
？？？？？？北京橙色印象资产
？？？？？？管理有限公司－橙
？？？？？？色新三板指数增强
？？？？？？？？？基金
？？？？？？上海美泰投资管理
？？？？？？？？有限公司
？？？？？？浙江嘉运进出口有
？？？？？？？？限公司
？？？？？？广东富成创业投资
？？？？？？？？有限公司
？？？？？？北京禾晟源投资管
？？？？？？？理有限公司
？？？？？？浙江天恒会计师事
？？？？？？？务所有限公司
？？？？？？国道资产管理（上
？？？？？？海）有限公司－国
？？？？？？道？2？号新三板指数
？？？？？？？？增强型基金
？？？？？？北京金量子长赢资
？？？？？？？产管理有限公司
？？？？？？北京橙色印象资产
？？？？？？管理有限公司－橙
？？？？？？色新三板指数增强
？？？？？？深圳市财富宸红一
？？？？？？？业（有限合伙）
？？？？？？上海美泰涛美投资
？？？？？？？？？伙）
？？？？？？北京汇智同达投资
？？？？？？？咨询有限公司
？？？？？？上海新方程股权投
？？？？？？资管理有限公司－
？？？？？？新方程启辰新三板
？？？？？？？指数增强基金
？？？？？？北京蓝海源投资顾
？？？？？？？问有限公司
？？？？？？湖南诚成汇投资管
？？？？？？？理有限公司
？？？？？？岭南金融控股(深
？？？？？？圳)股份有限公司
？？？？？？？合计？？？？？？？？？？？？？？240,312,860？？？240,312,860？？？215,458,267
？？？？？？注？1、公司董事、副总经理赵永志先生、公司董事、副总经理、财务总监、董事会
？？秘书杨丽萍女士、公司监事周东波先生、刘峰先生承诺“每年转让的发行人股份数量不
？？超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的？25%；离职后半年内，不转让本人直接或
？？间接持有的发行人股份。”故其实际可上市流通的股份分别是？7,683,194？股，504,919？股，
？？？？？？注？2、股东刘海斌持有的？4,860,000？股尚处于质押状态。
？？？？？？注？3、总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
？？？？？？（五）公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，按照《上市公司大
股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求规范股东减持行为，并在定期报告中
持续披露股东履行承诺情况。
？？四、本次股份上市流通前后公司股本结构的变动情况
？？股份类型？？？？？？？？？？？本次变动前？？？？？？？？？？？？？？？？本次变动增减？？？？？？？？？？？？？本次变动后
？？？？？？？？？？？数量（股）？？？？？？？？？？？？？比例？？？？？？？（+、-）股？？？？？数量（股）？？？？？？？？？？？？？比例
一、限售条件流通？？？361,316,277？？？87.84%？？？-215,458,267？？？145,858,010？？？35.46%
股/非流通股
高管锁定股？？？？？？0？？？？？？？？？？？？？0？？？？？？？？+24,854,593？？？？24,854,593？？？？6.04%
首发前限售股？？？？？361,316,277？？？87.84%？？？-240,312,860？？？121,003,417？？？29.42%
无限售条件流通股？？？50,000,000？？？？12.16%？？？+215,458,267？？？265,458,267？？？64.54%
总股本？？？？？？？？411,316,277？？？100%？？？？？0？？？？？？？？？？？？？？411,316,277？？？100%
？？五、保荐机构核查意见
？？经核查，保荐机构认为：
年？12？月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求；
法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
份锁定承诺。
准确、完整。
？？综上，保荐机构同意首都在线本次首次公开发行限售股上市流通的事项。
？？六、备查文件
？？（一）限售股份上市流通申请书；
？？（二）限售股份解除限售申请书；
（三）股本结构表和限售股份明细表；
（四）保荐机构核查意见。
特此公告。
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？北京首都在线科技股份有限公司
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？董事会
首都在线
