证监会今年已出台多项改革措施 规范科创板相关行为

　　证监会发布的非法证券期货警示称，近期一些不法分子借“科创板”“创业板”“纳斯达克”等概念炒作，编造公司即将到上海、深圳或境外交易所上市的噱头，诱导不明真相的个人购买所谓“原始股”;有的公司在推销产品时兜售“原始股”，承诺高比例分红，吸收大量社会公众资金。这些多是骗人钱财的违法犯罪活动。

　　证监会提醒广大投资者，遇到推销股票或公开劝诱时，要擦亮眼睛，提高警惕，谨防上当受骗，造成财产损失。一旦发现自己的合法权益受到侵害，请及时向公安机关报案。

　　此前，证监会主席易会满6月2日晚间亮相新闻联播，回应了诸多市场关注的热点问题，时间长达3分43秒。

　　事实上，在易会满履职的129天时间里，从多宗重大案件的快速处理、多项改革的稳步推进以及严肃规范科创板相关事项等动作中不难看出，资本市场已掀起一场严打高潮。

　　对重大案件的快速处理

　　证监会官网显示，整个5月已通报15宗被依法行政处罚的案件。除此之外，在重大案件上，证监会的调查速度、及时通报案情等行为，让广大投资者感受到了新一任领导班子的“监管热情”。

　　《华夏时报》记者从证监会了解到，在严肃整治非法荐股、操纵市场等股市“黑嘴”乱象上，证监会已“亮剑”。

　　据悉，2018年5月，证监会部署专项行动对股市“黑嘴”相关线索进行全方位排查，及时启动与公安机关的执法协作。近期，证监会稽查部门配合有关地方公安机关将一多次跨境操纵市场的“黑嘴”团伙的主要成员抓捕归案，一举捣毁该团伙在成都、西安等地8个窝点。

　　记者了解到，该团伙通过私募机构、场外配资提前大量买入相关股票，在国内股市午间和休市后利用在美国、新加坡、香港的网络服务器开设多个网站推荐“盘后票”，在蛊惑投资者买入的同时伺机卖出，获利数亿元，已构建了一条包括荐股网站、股评机构、场外配资平台的非法“生态链”，涉及面广、手法多样、情节恶劣，涉嫌操纵市场和非法经营证券业务违法犯罪。

　　证监会表示，将对案件涉及的行政违法行为依法严厉处罚，配合公安机关查办刑事案件，同时推动完善相关法律法规，严肃整治非法荐股、操纵市场等股市“黑嘴”乱象，全力维护资本市场信息传播秩序和公平交易秩序。

　　除此之外，在重大案件的调查处理上，证监会也在力求“拼速度、保质量”。以【康美药业(600518)、股吧】事件为例，该事件的调查速度和质量，被广大投资者点赞。

　　记者了解到，2018年底，证监会日常监管发现，康美药业财务报告真实性存疑，涉嫌虚假陈述等违法违规，当即对其进行立案调查。当年12月29日，康美药业披露有关信息，随后事件发酵，被称为资本市场标志性新闻事件。

　　通过几个月的调查，证监会于5月17日发布通报，认为证监会康美药业披露的2016年至2018年财务报告存在重大虚假，涉嫌违反《证券法》第63条等相关规定。同时，对康美药业审计机构正中珠江会计师事务所涉嫌未勤勉尽责立案调查。

　　推进多项改革

　　新领导，新气象。事实上，证监会今年已出台多项改革措施。

　　记者了解到，近日，中国证监会、中国人民银行联合发布《关于做好开放式债券指数证券投资基金创新试点工作的通知》，拟推出以跨市场债券品种为投资标的，可在交易所上市交易或在银行间市场协议转让的债券指数公募基金。通知发布后，中国证监会将推动试点债券指数基金的注册审核工作。

　　据悉，此次试点是债券市场互通互联的重要举措，有助于更好满足境内外投资者投资债券指数型产品的需求，有助于促进债券市场长远健康发展。

　　资本市场的对外开放一直是易会满关注的重点领域。

　　记者了解到，4月25日-26日，中国证监会与国际货币基金组织(IMF)在上海联合举办了国债期货研讨会。此次会议是双方开展的一系列合作项目之一，旨在借鉴国际经验，完善我国国债期货市场，助力国家宏观金融政策实施和金融市场双向开放。

　　来自国际货币基金组织和美国商品期货交易委员会、日本金融厅、德国联邦金融监管局、花旗银行等境外专家出席会议，介绍了国债期货市场发展和监管的国际经验，就国债期货在实施货币政策、构建利率曲线、管理利率风险等领域的作用与参会中方代表进行了深入交流，就进一步完善中国国债期货市场的制度机制、扩大对内、对外开放提出了具体建议。

　　证监会相关部门和相关证券期货交易所、中国结算、期货保证金监控中心、中证监测、各行业协会等单位负责人，中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的代表，境内外部分商业银行和证券公司代表共50多人参加了研讨会。

　　除此之外，证监会在反洗钱的监管工作上同样下了重锤。

　　记者了解到，为全面提升证监会反洗钱监管工作水平，充分发挥系统合力，进一步完善反洗钱监管链条，督促行业机构切实履行好反洗钱义务，近日，证监会在北京召开系统反洗钱工作联席会议。

　　据悉，会议要求，全系统要深刻认识反洗钱监管工作对维护资本市场稳定健康发展的重要意义，把反洗钱工作放在更加重要的位置，以实际举措推进行业反洗钱工作。一是加强与人民银行的监管合作和信息共享，避免监管重叠和监管真空，形成监管合力。二是结合金融行动特别工作组评估结果及我国反洗钱工作实际需求，推动完善反洗钱监管制度体系。三是进一步完善系统反洗钱联席会议制度，构建统筹协调的行业反洗钱监管格局。四是通过市场准入、反洗钱检查、处罚等加强反洗钱监管，督促行业机构切实提升反洗钱意识和工作水平。五是培养一批“干中学，学中专”的反洗钱监管专家，提升监管能力。

　　规范科创板相关行为

　　科创板即将落地。作为资本市场的“头号工程”，证监会对科创板相关事项的审核越发谨慎。

　　记者了解到，由于近期上交所在科创板发行上市审核中发现，交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。

　　经调查核实后，按照相关规定，在上交所采取纪律处分的基础上，对中国国际金融股份有限公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

　　证监会有关方面对记者表示，未来将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，做好尽职调查和信息披露工作，充分把控项目风险，切实发挥资本市场“看门人”作用，推动科创板市场平稳健康发展。