深交所就资产支持证券业务规则公开征求意见

　　为进一步支持、规范资产支持证券业务发展，保护投资者合法权益，按照中国证监会统一部署，深交所在《业务指引（2014年修订）》等现行业务规则基础上，结合业务发展状况，整理形成《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》（以下简称《ABS业务规则》），并向社会公开征求意见，截止时间为2022年12月9日。

　　《ABS业务规则》是资产支持证券的基础业务规则，对其挂牌条件确认、发行、挂牌及存续期管理作出了全面、系统的规定，主要内容包括：一是明确资产支持证券挂牌要求，包括挂牌条件及其确认程序、基础资产及重要参与人的基本要求。二是健全资产支持证券存续期管理机制，对其发行和挂牌程序、投资者适当性、转让机制、信息披露方式、停复牌及终止挂牌等方面进行了全面完善，强化重点环节监管,督促市场主体归位尽责。三是强化风险防控，设“持有人权益保护”专章，强化基础资产真实、合法、有效和独立要求，明确重要业务参与人的信用风险管理职责，规范持有人会议的相关机制，夯实投资者保护机制,维护投资者合法权益。此外，《ABS业务规则》还明确了本所对监管对象可以采取的日常监管措施、自律监管措施或者纪律处分的具体类型，强化对违规行为的约束和处分。

　　本次制定《ABS业务规则》，是在总结前期监管服务经验的基础上，进一步优化交易所债券市场制度供给的重要举措。自2014年企业资产支持证券备案制实施以来，深交所持续完善资产支持证券制度机制，丰富资产支持证券基础资产类型，推动市场在盘活存量资产、服务实体经济高质量发展等方面取得积极成效。截至目前，深市资产支持证券累计发行规模超2万亿元，大类基础资产类型齐全，已成为企业拓宽直接融资渠道、优化财务结构，以及投资者资产配置的重要工具。

　　下一步，深交所将认真贯彻落实党的二十大“完善资本市场功能，提高直接融资比重”等重要要求，立足服务实体经济和国家战略，继续践行“建制度、不干预、零容忍”方针，坚持市场化、法治化原则，根据市场反馈意见情况，进一步完善《ABS业务规则》及相关配套制度，实现“简明、高效、规范、透明”，逐步搭建以业务规则为核心、业务指引为主干、业务指南为补充的资产支持证券业务规则体系，持续优化产品体系，推动交易所市场规范健康发展。