交易所对于证券交易中的重点监控事项，会采取哪些措施

　　问：交易所对于证券交易中的重点监控事项，会采取哪些措施？

　　答：上交所方面，对《交易规则》第7.1条所列重点监控事项中的行为，交易所可以视情况采取下列措施：

　　(1)口头警示；

　　(2)书面警示；

　　(3)监管谈话；

　　(4)将账户列为重点监控账户；

　　(5)要求投资者提交合规交易承诺书；

　　(6)暂停投资者账户交易；

　　(7)暂停联交所证券交易服务公司交易；

　　(8)限制投资者账户交易；

　　(9)交易所规定的其他自律管理措施。

　　如对第(8)项措施有异议的，可以向交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

　　交易所对在交易监控中发现的涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为，及时上报证监会查处。

　　深交所方面，对《交易规则》第6.1条所列重点监控事项中情节严重的行为，深交所可以视情况采取下列自律监管措施：

　　(1)口头警示；

　　(2)书面警示；

　　(3)约见谈话；

　　(4)要求提交书面承诺；

　　(5)将证券账户列入重点监控账户；

　　(6)盘中暂停当日交易；

　　(7)盘后限制交易；

　　(8)本所规定的其他自律监管措施。

　　对前款第(7)项措施有异议的，可以自收到本所有关决定或者本所公告送达有关决定之日(以在先者为准)起15个交易日内，向本所申请复核。复核期间相关措施不停止执行。

　　本所对在交易监控中发现的涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为，及时上报证监会查处。