系统半年两次故障被警示 招商证券广揽技术人才！这些券商也领罚

　　系统故障成为券商的“顽疾”。

　　由于此前招商证券(600999.SH)的系统异常问题，7月12日，证监会向招商证券出具了两封警示函。

　　其一是因为招商证券在5月16日的网络安全事件中出现的相关系统故障反映了公司内部管理存在漏洞等问题，证监会向公司出具了警示函；其二则是证监会将责任压实到个人，对招商证券的3位相关责任人胡滔、邓曙光、陈卓，采取了出具警示函的行政监管措施。

　　这也是监管机构年内首次针对同一事件向公司和个人共同出具警示函。

　　招商证券对此向时代财经回应称，公司将以此为鉴、积极整改，全面提升系统的稳定性和安全性，为客户提供更好的交易体验。

　　而在不久前的6月29日，安徽证监局也对国元证券出具了警示函，原因则是由于手机交易系统出现故障未能及时报告。

　　年内两次系统异常

　　证监会在警示函中所称的“5月16日网络安全事件”，具体是指招商证券在5月16日开盘前后持续了十余分钟的一次系统故障。

　　当时有不少投资者在社交平台表示，登陆招商证券系统异常并且无法交易。事件发生后相关话题迅速冲上微博热搜。当时，招商证券相关负责人对时代财经表示，“系统在早上出现了部分用户无法登陆的情况，并且大部分异常发生于盘前。”

　　5月16日10点20分，招商证券公布称，已经恢复正常。

　　这次系统异常情况引起了市场极大关注，原因是在此两月前的3月14日，招商证券才因为系统成交回报处理延迟，导致投资者交易受到影响。

　　3月14日的系统故障表现为交易实际上完成但投资者却不知情，该异常可能导致投资者重复交易，故障于中午得到缓解，下午开盘后交易逐渐恢复正常。

　　发生上述故障后，4月1日，深圳证监局便向招商证券发布行政监管措施，要求其强化研发、测试、上线升级变更及运维管理，保障信息系统安全平稳运行。同时，深圳证监局要求招商证券对此次事件相关责任人员进行责任追究，于三个月内完成上述整改并向证监局报送整改报告。

　　未曾想到，5月份，招商证券系统再度发生故障。

　　7月12日，证监会对招商证券出具了两封警示函，分别针对公司以及三位直接责任人。在对个人的处罚上，证监局表示，胡滔作为公司总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为公司金融科技中心总监，陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。

　　事实上，头部券商们对于信息技术的投入在近两年都有很大增长，数字化治理能力也得到了进一步增强。

　　以招商证券为例，中证协发布的券商业绩排名显示，其2021年的信息技术投入近12.78亿元，在105家券商中排名第五。

　　2021年券商信息技术投入排名。截图来源：中证协网站

　　2020年时，招商证券的信息技术投入为10.33亿元，2021年的投入金额同比增长了23.72%。

　　而从信息技术投入与营收占比来看，2021年招商证券该指标为6.7%，相比2020年7.02%的投入比例有所减少，排名也从13位降到了第19位。

　　2021年券商信息技术投入占营业收入的比例排名。截图来源：中证协网站

　　据一季度财报显示，招商证券录得营业收入36.96亿元、归母净利润14.9亿元，分别同比下降了38.01%和42.99%。以归母净利润来看，招商证券在49家上市券商中排名第九，而其去年同期排名第五。

　　同时，时代财经在某大型招聘网站上看到，招商证券正在大力招聘相关技术人员，如后台开发架构师、移动开发架构师以及前端、后端的开发人员。

　　招商证券的招聘信息。图片来源：招聘平台

　　系统故障成为券商“顽疾”

　　虽然券商对于信息技术投入的重视程度不断加深，但类似系统故障问题依然屡屡出现。据公开信息查询，今年以来不只有招商证券一家因系统故障领罚。

　　2022年6月29日，安徽证监局对国元证券出具警示函，涉及问题主要在于公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试，并且在6月13日发生故障后未能及时向证监局报告。

　　2022年4月7日，北京证监局公布对首创证券采取责令改正监管措施决定。北京监管局表示，首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟，按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十二条规定，该事件达到较大信息安全事件标准。

　　经北京证监局事后调查发现，首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因，公司在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。

　　对此，华南某券商营业部负责人对时代财经表示，现在很多券商的系统依然是外包，这也使得系统缺少个性化、不太稳定。“但现在很多头部券商都在做自己系统的研发并且招募大量工程师，这一点上头部券商具有比较明显的优势。目前来看，自建系统虽然投入较大，但更加安全。”

　　据了解，目前在A股，恒生电子(600570.SH)与各类金融机构合作较多，提供技术与系统支持。恒生电子曾在公开场合表示，其在证券行业终端APP方面的合作客户已经超过40家。