东海证券执委会委员、财富管理业务专委会主任李勇田：践行以人民为中心的发展思想，…

　　（原标题：东海证券执委会委员、财富管理业务专委会主任李勇田：践行以人民为中心的发展思想，加强投资者权益保护工作）

　　保护投资者合法权益与证券行业的高质量发展密不可分，离不开各参与主体的主动履职和责任担当。作为一家有着强烈社会责任感的企业，东海证券始终高度重视投资者服务和投资者合法权益保护，把投资者权益保护纳入公司文化建设体系和经营发展战略中，践行“以人民为中心”的发展思想。

　　近年来，东海证券以国家级互联网投资者教育基地为载体，整合发挥公司内外部资源，强化行业互动互补，积极落实推进证监会、中证协、交易所各类专项投资者保护工作，大力开展线上线下投资者教育公益活动，探索出投资者教育与国民教育有机结合的东海特色投保模式，积极参与打非防非和宣传工作，完善多元化投诉纠纷调解化解机制，得到了投资者与业内同行的广泛认可。

　　机制建设，有效保障投资者保护工作

　　东海证券始终坚持以文化引领方向，系统性探索和构建了“一个统领、两个未来、三大支撑、四层回报、五项坚持”的“12345”东海特色文化理念体系，将投资者权益保护和投资者教育工作机制融入到文化建设体系中，具化到公司经营决策和执行过程，有力保障了投资者权益保护各方面工作的顺利开展。

　　东海证券以实践为基，相继成立各专项领导小组和工作小组；制定发布了一系列管理办法和实施细则，涵盖投资者教育、投资者适当性管理、打击非法证券活动、投诉纠纷处理等方面；有效推动投资者教育服务工作，宣传防范投资风险，规范对投资者提供产品和服务的行为，畅通与中小投资者的沟通渠道，依法妥善处理投资者投诉纠纷。

　　2022年，东海证券根据新《证券法》《证券公司投资者权益保护工作规范》等相关法律法规、监管规定，制定了《东海证券股份有限公司投资者权益保护管理办法》，从公司顶层制度层面进一步完善投资者权益保护相关管理机制和制度流程，将投资者权益保护纳入公司内部制度体系、企业文化建设和经营发展战略中统筹规划，从制度、人员、流程、经费等方面保障投资者权益保护工作的开展，使投资者权益保护意识贯穿到各项业务、各个环节和各个岗位中。

　　深耕投教，切实保护投资者合法权益

　　东海证券遵照行业监管方针，坚持人民为中心立场，牢记保护中小投资者合法权益的监管使命，充分尊重投资者、敬畏投资者，完善立体化的投资者教育体系，做实做细投资者教育工作，切实保护投资者合法权益。

　　东海证券互联网投资者教育基地自2016年开始建设， 2018年获国家级投资者教育基地命名挂牌，是华东地区首家国家级互联网投教基地。东海证券投教基地始终坚持公益、专业、特色原则，为广大中小投资者提供更多更好免费、专业、便捷的“一站式”教育服务，打造“线上传播矩阵”，联合中证协、交易所、同业合作机构，推出网上精品栏目，互联网渠道年投放各类投教产品超过1600件，总浏览量已超过1亿人次；持续开展线下“面对面”投资者教育服务，通过一系列走进社区、走进校园、走进上市公司等线下活动，不断扩大投教宣传覆盖面，扩大投资者保护工作的宣传渠道。东海证券投教基地也已连续两年荣获中国证监会年度“优秀”评级。

　　东海证券积极推动投资者教育纳入国民基础素质教育体系，先后与全国多所高校开展“产学研合作”，运用校企资源共建人才培养基地，形成具有影响力的“产学研”投教品牌；积极筹划投教读本，今年初正式出版发行了以证券投资知识和理性投资教育为核心内容的投教专着《证券投资精进》。

　　东海证券始终致力于行业投教互通互补机制，作为主要发起者之一推动成立了“投教基地联盟”，并持续开展多期研讨论坛，与证券期货同业投教基地建立了投教“公益•合作•共享”机制，实现资源共享，形成投教合力，以各类特色投教活动持续开拓投教公益传播的广度和深度。

　　打非防非，引导投资者树立风险意识

　　打非防非工作是维护投资者利益、保护投资者合法权益的重要举措。东海证券将非法证券活动信息监测收集核实和上报工作纳入常态化管理，主动为受到不法侵害的投资者提供帮助支持，通过一系列防非宣传工作，积极引导投资者树立风险意识，提升风险识别和防范能力。

　　东海证券响应中国证券业协会号召，组织了“跑遍中国•2022年中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑•东海证券”活动，并探索出“防非+公益”的新形式，以东海证券慈善基金的名义为前500名完赛者配捐爱心善款，用于新疆麦盖提县防风固沙生态林基地管护认养项目。最终，有近2万人报名参赛，东海证券慈善基金基金会捐款总额达10万元。中国证券业协会和中国田径业协会对本次活动给予了高度的赞扬，并向公司授予了2022年度中国田径业协会跑遍中国系列活动的“优秀组织奖”和“优秀个人奖”。

　　今年来，东海证券以“深入贯彻党的二十大精神，发挥合法机构作用，抵制非法证券期货活动”“守住钱袋子•护好幸福家”为主题，以“投资理财不受骗，查清资质是关键”等为口号，以“不组织、不协助、不参与非法集资”为宣传导向，持续开展系列线上线下宣传活动。走进校园，从防止校园贷等非法金融行为切入，向大学生灌输防非理念；走进广场和社区，向不同群体发放防非宣传材料，提高投资者维护自身合法权益的意识。在2023防非宣传月期间，组织线下宣传活动36次，积极制作发布相关防非宣传作品90余件，线上浏览点击量达160万余次。

　　纠纷化解，积极回应投资者合理诉求

　　东海证券深刻理解多元纠纷化解的重要意义，坚决把好投资者投诉纠纷解决的第一关，坚持以协商解决投资者诉求为首要责任，做到及时妥善解决投资者纠纷。在落实多元纠纷化解机制过程中，东海证券鼓励和配合投资者通过行业调解组织来共同解决投诉纠纷，通过现场展示、回访通知、微信公众号、走进社区、走进校园等多种宣传方式让投资者广泛了解多元纠纷化解和行业调解机制。近年来，办结率均保持100%，和解率超过60%。

　　同时，东海证券高度支持行业调解员队伍建设，现被聘有江苏省证券业协会调解员5人及中证投服调解员1人，并结合实际工作经验向行业调解组织汇报优秀调解案例。其中，2022年一例可转债强赎纠纷案例入选河南证监局315投资者保护案例，2023年向中证法律服务中心《纠纷调解案例评析（2023年）》丛书报送《从两例可转债强赎纠纷思考客户服务》稿件。连续多年收到中证中小投资者服务中心的感谢信，获得了行业调解组织的充分肯定。

　　东海证券通过建立投诉赔偿机制妥善解决投资者的合理索赔诉求，充分体现了公平公正对待客户，切实保护投资者合法权益的诚信合规理念。

　　打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，需要行业坚持不懈地研究和探索投资者保护的模式和趋势。东海证券将一如既往地积极响应证券行业号召，加强行业文化建设、积极履行社会责任，在全面注册制下深化投资者权益保护工作，提高打非工作和防非宣传力度，持续完善多元化投诉纠纷调解化解机制，立体化投教工作体系，创新投教工作内容与形式，积极践行普惠金融，压实投教基地的公益责任，为做好投资者权益保护工作贡献东海力量。（CIS）