安信证券完成对宁波星源卓镁技术的创业板IPO上市辅导

　　6月18日，资本邦获悉，安信证券向证监局提交宁波星源卓镁技术股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作总结报告。

　　根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《证券发行上市保荐业务管理办法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020

　　年修订)》、中国证监会宁波监管局《关于印发宁波辖区首次公开发行股票并上市辅导监管工作指引的通知》等首次公开发行股票辅导工作的相关规定，安信证券担任星源卓镁首次公开发行股票并上市辅导机构，并已于2018

　　年 5

　　月向证监局报送了星源卓镁首次公开发行股票辅导备案申请材料，获得贵局正式受理。根据《辅导协议》的约定，安信证券自公司辅导登记日(2018年5月17日)起成立专门的辅导工作小组，在贵局的悉心指导和其他中介机构的密切配合下，辅导机构完成了本次辅导工作。

　　辅导过程中，星源卓镁与安信证券辅导工作小组配合密切，积极参与并推进具体辅导工作。星源卓镁能够及时提供辅导工作小组所需要的各种文件资料;有效组织接受辅导人员参与集中授课;有效建立并完善符合现代企业制度要求的公司治理结构;针对辅导机构提出的问题，及时安排专业人员予以解答和说明;对辅导机构提出的整改建议给予高度重视，积极推进整改工作的落实。在辅导期间，星源卓镁未发生不接受辅导意见的情况，安信证券认为星源卓镁参与、配合辅导工作的总体情况良好。

　　辅导总结报告显示，宁波星源卓镁技术对第一大客户的销售收入占比较高。公司存在对第一大客户销售收入占比较高情形，对公司的生产经营产生一定影响。辅导机构建议公司加强客户开拓力度，分散客户较为集中的经营风险。公司管理层对上述建议高度重视，在积极开拓德国、加拿大、波兰等海外地区新客户的同时，亦开始向国内市场渗透，目前客户开发已初见成效，产品结构得到优化。由于部分新产品开发项目仍未达到量产阶段，公司第一大客户的收入占比仍然较高。随着市场开拓的持续投入以及新产品逐渐释放收入，公司对第一大客户的销售收入占比有望进一步降低。

　　宁波星源卓镁技术还面临中美贸易战加征关税的相关风险。资本邦了解到，公司产品以外销为主，其中以销往美国地区的占比最大。2018

　　年起，美国与中国的贸易争端加剧，2019 年 5 月，公司的主要产品对美国出口关税税率提升至

　　25%，导致公司部分产品降价，对利润水平产生了一定的影响。根据辅导人员的建议，公司已积极开拓除美国以外的其他市场。2019

　　年公司在德国、加拿大、波兰以及国内市场均获得了新客户订单。

　　辅导对象完成股份制改制后，部分资产的所有权仍登记在原有限公司名下，辅导人员发现后及时督促辅导对象推进资产权属变更登记工作，确保辅导对象相关资产的完整性。

　　整体上，安信证券认为，星源卓镁不存在影响发行上市的重大问题。辅导机构认为，星源卓镁已建立符合现代企业制度要求的公司治理结构;在业务、资产、人员、财务、机构独立等方面独立完整，主营业务突出;能够合法使用与生产经营相关的资产;建立并完善了规范的内部决策和控制制度;建立健全了公司财务会计管理体系;形成了明确的业务发展目标和未来发展规划，并制定了可行的募集资金投资项目实施规划;其董事、监事和高级管理人员已理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立了较强的法制观念和诚信意识;星源卓镁具备首次公开发行股票的基本条件，适合发行上市。

　　资本邦了解到，公开资料显示，宁波星源卓镁技术股份有限公司位与“中国压铸模具之乡”一一宁波北仑，前身为2003年创建的宁波星源机械有限公司，为“国家高新技术企业”、并获“中国压铸模具重点骨干企业”荣誉称号。星源公司是一家专业从事镁合金、铝合金压铸生产、精密机械加工，模具设计与制造的企业。产品种类涉及汽车照明灯支架、各类散热架，汽车扶手骨架，座椅骨架，车顶系统结构件，中控台骨架等各类压铸件，汽车水泵，油泵铝合金压铸件等领域。

　　头图来源：123RF

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