国联证券收证监会警示函:筹划重大资产重组过程中存在问题

　　11月22日，获悉，港股上市公司【国联证券(601456)、股吧】(01456.HK)发布关于收到中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书的公告。

　　公告显示，国联证券收到中国证券监督管理委员会《关于对国联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(〔2020〕74号)，具体内容如下：“经查发现国联证券在筹划重大资产重组过程中存在以下问题：一是未有效评估监管政策，对重组备选方案准备不足;二是未审慎评估对证券市场的影响。”

　　事件追溯到9月20日，国联证券、国金证券曾披露，国联证券于9月18日与长沙涌金签订股份转让意向协议，拟受让长沙涌金持有的国金证券约7.82%的股份，同时国联证券与国金证券正在筹划由国联证券向国金证券全体股东发行A股股票的方式换股吸收合并国金证券。后于10月13日，此项交易便宣布终止。

　　但在公告披露之前，两家券商A股股票于公布前一交易日已双双涨停，甚至带动券商板块领涨A股。

　　于9月25日晚间，证监会新闻发言人常德鹏就媒体关于“国联证券、国金证券是否存在内幕交易”的询问回复，“证监会已关注到了相关情况，已督促公司开展自查，并要求其提供内幕信息知情人名单。

　　头图来源：123RF

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