上海期货交易所新闻发布会（2021年1月13日）
摘要： 发布日期：2022-01-13第一部分：市场成交概况第二部分：监查月度信息（2021年12月） 上期所2021年12月监查概况：异常交易行为管理方面，处理异常交易行为57起。
发布日期：2022-01-13
第一部分：市场成交概况
第二部分：监查月度信息（2021年12月） 上期所2021年12月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为57起。其中，自成交超限17起，频繁报撤单超限40起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示60次，将6个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报10次，并对其中2个客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对210组501个客户进行实际控制关系认定，对2组5个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起。其中，涉嫌相互交易转移资金3起，客户存在实控关系未申报1起，错单交易1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对2起违规线索进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2021年12月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为1起，系自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示1次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对92组224个客户进行实际控制关系认定，对3组17个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系市价指令报单等原因导致合约价格异常波动，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
第三部分：期货做市合约安排
上期所1月份期货做市合约：
镍：Ni2203、Ni2204、Ni2206。
黄金：Au2202、Au2204、Au2208。
白银：Ag2202、Ag2203、Ag2204、Ag2205、Ag2207、Ag2208。
锡：Sn2202、Sn2203、Sn2204。
不锈钢：Ss2202、Ss2203、Ss2204、Ss2205。
螺纹钢： Rb2203、Rb2204、Rb2206、Rb2207、Rb2208。
热轧卷板：Hc2203、Hc2204、Hc2206、Hc2207、Hc2208。
石油沥青：Bu2202、Bu2203、Bu2204、Bu2205。
天然橡胶：Ru2203、Ru2204、Ru2206、Ru2207、Ru2208。
纸浆：Sp2203、Sp2204、Sp2206、Sp2207。
上期能源1月份期货做市合约：
原油：Sc2203、Sc2204、Sc2205、Sc2206、Sc2207。
20号胶：Nr2202、Nr2203、Nr2204、Nr2205、Nr2206。
低硫燃料油：Lu2203、Lu2204、Lu2205、Lu2206。
国际铜：Bc2202、Bc2203、Bc2204、Bc2205、Bc2206。
注：做市周期为上月26日至本月25日（交易日）收盘。
上期所期货期权做市商名单，排名不分先后：
镍期货——
瑞达新控资本管理有限公司
浙江南华资本管理有限公司
国投安信(上海)投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
五矿产业金融服务(深圳)有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
上海海通资源管理有限公司
光大光子投资管理有限公司
锡期货——
浙江南华资本管理有限公司
国投安信(上海)投资有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
国泰君安风险管理有限公司
不锈钢期货——
瑞达新控资本管理有限公司
浙江南华资本管理有限公司
国投安信(上海)投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
国海良时资本管理有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
江苏锦盈资本管理有限公司
长江产业金融服务(武汉)有限公司
黄金期货——
交通银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司
中国银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司
招商银行股份有限公司
浙商银行股份有限公司
国投安信(上海)投资有限公司
申银万国智富投资有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
山东招金投资股份有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
格林大华资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
江苏锦盈资本管理有限公司
宏源恒利(上海)实业有限公司
深圳前海景佑贸易有限公司
上海德璋投资管理有限公司
白银期货——
交通银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司
平安银行股份有限公司
招商银行股份有限公司
浙商银行股份有限公司
浙江济海贸易发展有限公司
浙江南华资本管理有限公司
上海新湖瑞丰金融服务有限公司
申银万国智富投资有限公司
五矿产业金融服务(深圳)有限公司
招商证券股份有限公司
鲁证资本管理有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
山东招金投资股份有限公司
东方证券股份有限公司
江苏锦盈资本管理有限公司
宏源恒利(上海)实业有限公司
长江产业金融服务(武汉)有限公司
国信金阳资本管理有限公司
螺纹钢期货——
浙江南华资本管理有限公司
浙江永安资本管理有限公司
国投安信(上海)投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
五矿产业金融服务(深圳)有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
国海良时资本管理有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
上海海通资源管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
东方证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
物产中大金属集团有限公司
上海滇晟商贸有限公司
苏州创元和赢资本管理有限公司
热轧卷板期货——
中粮祈德丰投资服务有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
上海海通资源管理有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
格林大华资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
中信建投证券股份有限公司
物产中大金属集团有限公司
江苏锦盈资本管理有限公司
宏源恒利(上海)实业有限公司
中国国际金融股份有限公司
豫新投资管理(上海)有限公司
长江产业金融服务(武汉)有限公司
弘业资本管理有限公司
中期国际风险管理有限公司
东海资本管理有限公司
物产中大资本管理（浙江）有限公司
上海洛重贸易有限公司
广发商贸有限公司
石油沥青期货——
国投安信(上海)投资有限公司
中信中证资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
五矿产业金融服务(深圳)有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
鲁证资本管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
上海海通资源管理有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
豫新投资管理(上海)有限公司
东海资本管理有限公司
上海滇晟商贸有限公司
申万宏源证券有限公司
天然橡胶期货——
浙江济海贸易发展有限公司
浙江南华资本管理有限公司
上海融致实业有限公司
上海新湖瑞丰金融服务有限公司
国投安信(上海)投资有限公司
浙江浙期实业有限公司
申银万国智富投资有限公司
招商证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
格林大华资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
江苏锦盈资本管理有限公司
豫新投资管理(上海)有限公司
长江产业金融服务(武汉)有限公司
中期国际风险管理有限公司
物产中大化工集团有限公司
招证资本投资有限公司
申万宏源证券有限公司
兴证风险管理有限公司
渤海融盛资本管理有限公司
纸浆期货——
瑞达新控资本管理有限公司
浙江永安资本管理有限公司
中信中证资本管理有限公司
五矿产业金融服务(深圳)有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
光大光子投资管理有限公司
宏源恒利(上海)实业有限公司
长江产业金融服务(武汉)有限公司
弘业资本管理有限公司
上海夯石商贸有限公司
国元投资管理(上海)有限公司
江西瑞奇资本管理有限公司
铜期权——
鲁证资本管理有限公司
中信证券股份有限公司
银河德睿资本管理有限公司
招商证券股份有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
东证润和资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
浙江南华资本管理有限公司
五矿产业金融服务（深圳）有限公司
国海良时资本管理有限公司
浙江济海贸易发展有限公司
中国国际金融股份有限公司
上海滇晟商贸有限公司
天然橡胶期权——
瑞达新控资本管理有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
中信证券股份有限公司
浙江浙期实业有限公司
银河德睿资本管理有限公司
浙江南华资本管理有限公司
上海海通资源管理有限公司
中信建投证券股份有限公司
浙江永安资本管理有限公司
五矿产业金融服务（深圳）有限公司
浙江济海贸易发展有限公司
黄金期权——
招商证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
瑞达新控资本管理有限公司
中国国际金融股份有限公司
银河德睿资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
东证润和资本管理有限公司
中信中证资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
国投安信(上海)投资有限公司
浙江南华资本管理有限公司
申万宏源证券有限公司
铝期权——
中国国际金融股份有限公司
中信证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
浙江浙期实业有限公司
银河德睿资本管理有限公司
五矿产业金融服务（深圳）有限公司
中信中证资本管理有限公司
华泰长城资本管理有限公司
瑞达新控资本管理有限公司
锌期权——
鲁证资本管理有限公司
中信证券股份有限公司
瑞达新控资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
招商证券股份有限公司
银河德睿资本管理有限公司
五矿产业金融服务（深圳）有限公司
申万宏源证券有限公司
华泰长城资本管理有限公司
浙江永安资本管理有限公司
上期能源期货期权做市商名单，排名不分先后：
原油期货——
浙江永安资本管理有限公司
国投安信(上海)投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
国海良时资本管理有限公司
鲁证资本管理有限公司
中信证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
20号胶期货——
上海新湖瑞丰金融服务有限公司
浙江永安资本管理有限公司
国投安信(上海)投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
国泰君安风险管理有限公司
长江产业金融服务(武汉)有限公司
低硫燃料油期货——
国投安信(上海)投资有限公司
浙江浙期实业有限公司
五矿产业金融服务(深圳)有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
华泰长城资本管理有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
格林大华资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
物产中大金属集团有限公司
中国国际金融股份有限公司
豫新投资管理(上海)有限公司
长江产业金融服务(武汉)有限公司
国际铜期货——
上海融致实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
五矿产业金融服务(深圳)有限公司
鲁证资本管理有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
上海海通资源管理有限公司
格林大华资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
长江产业金融服务(武汉)有限公司
弘业资本管理有限公司
东海资本管理有限公司
上海滇晟商贸有限公司
原油期权——
国投安信(上海)投资有限公司
中信中证资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
银河德睿资本管理有限公司
瑞达新控资本管理有限公司
中信证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
申万宏源证券有限公司
注：上述为截至2021年12月底参与各相关期货期权品种做市交易的做市商名单。如有变化，另行更新发布。
第四部分：上期标准仓单交易平台例行发布
平台2021年12月运行情况：
12月总计达成成交847笔，共计29533张仓单，成交数量90599吨，成交金额50.82亿元（单边统计）。
交易商2021年12月签约情况：
截至12月底，累计完成签约交易商559家，本月新增10家。累计引入14家金融机构。
资本管理,风险管理,金融服务
