基岩资产、太库创业投资遭广东证监局出具警示函

　　8月6日，广东证监局发布对广州基岩资产管理有限公司(简称“基岩资产”)和太库创业投资管理(横琴)有限公司(简称“太库创业投资”)采取出具警示函措施的决定。

　　决定书显示，基岩资产存在两方面违规行为：第一，向某投资者承诺投资本金不受损失；第二，未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。而太库创业投资则因在某基金管理中未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未及时更新私募基金管理人基本信息和未在2018年会计年度结束后的4个月内向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告的违规行为遭广东证监局出具警示函。