私募业处罚正式进入高发期，有私募销售公司被暂停资金募集，中基协与各地证监局同时出手

　　继深圳、杭州等地证监局对私募机构的大力度监管后，大连成为又一私募业务处罚高发地。近日，大连又有私募及私募销售公司分别被大连证监局和中基协下发了处罚决定。

　　就在上周，7月30日和31日两天，大连证监局连发三张罚单，对辖区内三家私募在资金募集与管理过程中存在的侵占基金财产、违规宣传、备案信息不真实、未向部分投资者提供风险揭示书、未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等多方面进行了重点关注。

　　其中，华理创投（大连）基金管理有限公司被查出未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、侵占基金财产等六大违法违规行为；中盈佳和资产管理有限公司被查出产品未备案以及向不特定对象宣传推介两大违规行为。这两家私募均被大连证监局采取了出具警示函的行政监管措施。慧昌资产管理有限公司则因为未向部分投资者提供风险揭示书、备案信息不准确等三大违法违规行为，被大连证监局责令改正。

　　泰诚财富被暂停募集业务

　　具体来看，8月3日，泰诚财富被中基协下发了处罚决定。在这份处罚决定中，中基协表示，收到了大连证监局对其出具的《关于对泰诚财富基金销售（大连）有限公司采取出具警示函并暂停新增客户行政监管措施的决定》，根据《决定》，中基协也认为泰诚财富在内部控制、人员管理等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务的要求。

　　因此，根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则，决定暂停泰诚财富的私募基金募集业务。但同时要做好现有客户的服务工作。

　　事实上，早在今年4月15日，大连证监局就已经对该公司开出了罚单，原因主要有四点：

　　一、 公司目前不能有效执行内部控制和风险管理制度。公司虽已制定内部控制和风险管理制度，但目前公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象，不能有效执行各项内部控制制度。该情况不符合《证券投资基金销售管理办法》第九条、第二十二条规定。

　　二、公司已发生可能影响机构正常运作的重大变更事项。公司目前没有符合条件的合规负责人在岗，影响机构正常运作。该情况不符合《证券投资基金销售管理办法》第二十二条规定。

　　三、公司变更副总经理、监事、合规负责人，未在变更前向证监局备案变更方案。公司高级管理人员变更事项未在变更前向证监局备案。该情况不符合《证券投资基金销售管理办法》第二十二条规定。

　　四、公司有关宣传与实际不符。公司通过网站、员工个人微信公众号等平台，将证监局2019年11月对公司开展的调研工作，宣传为证监局支持公司的经营活动，与实际不符。该行为不符合《证券投资基金销售管理办法》第四条规定。

　　今年3月起，就有基金公司“听到风声”陆续与泰诚财富结束代销合作，而在其正式收到罚单之后，与其解除了合作关系的基金公司也越来越多。记者不完全统计，截至目前，包括泰康资产、国海富兰克林、华富基金、华安基金等至少60家基金公司暂停或终止泰诚财富代销合作。

　　上海一家公募市场人士表示：“我们结束与泰诚财富的风险事件并没有直接关联。只不过泰诚财富的保有量很小，同时也有过风险事件，才结束了合作。”

　　天眼查信息显示，泰诚财富成立于2012年2月，注册资本3529万元，注册地和办公地均为辽宁省大连市沙河口区，公司法人代表兼执行董事为李春光，2014年获得基金销售业务资格。

　　而该公司的风险并不止于上述罚单中所列。通过天眼查，李春光还持有泰诚大通（上海）股权投资基金管理有限公司40%的股权、泰始投资管理（大连）有限公司99%的股权。而泰诚大通去年12月因产品暴雷而失联。记者查询到，中基协的泰诚大通页面上所登记的官网目前已无法登录，公开渠道亦难以找寻公司联系方式。

　　大连君泰被责令改正并开展整改规范

　　与泰诚财富相比，大连君泰投资遭罚的原因是私募受罚的常见原因：存在对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位、未核实个别投资者的个人金融资产状况、在中国证券投资基金业协会登记备案的信息未及时更新等情形。

　　鉴于上述这些行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第十六条、第二十五条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，大连证监局对这家私募采取了责令改正的行政监管措施。要求其在收到监管措施后，开展整改规范工作。

　　记者通过私募排排网查询到，该公司成立近8年，截至目前公司旗下仅一只产品。该产品成立于2016年7月25日，并且并未公募最新净值、累计收益等情况。在私募排排网的页面上，该公司团队人员，除了杨依政，并无其他人。

　　天眼查显示，大连君泰投资成立于2012年11月29日，杨依政为该公司法定代表人。在天眼查的页面上，大连君泰投资的企业logo显示为“新沃集团”。而通过股权穿透，君泰投资的的两大股东分别是新沃股权投资基金管理（天津）有限公司为大股东，持股比例60%，新沃联合资产管理有限公司为小股东，持股比例40%。而上述两家公司则均由新沃资本控股集团有限公司全资控股。

　　公开资料显示，新沃资本控股集团有限公司是一家以综合性金融服务为核心的产业集团公司。全资控股新沃基金（公募基金）、沃泰保险经纪、新沃财险（筹）等子公司，同时参股数十家企业。朱灿为新沃资本法定代表人、实控人，大股东为上海鸿宣投资管理中心（有限合伙），持股比例99.28%，朱灿同时为该合伙企业执行事务合伙人、实控人、大股东，持股比例99%。