拉萨凰朝投资公司私募基金业务存在违规,被责令改正
摘要: 2023年11月27日,西藏证监局公告,凰朝投资公司在私募投资基金管理业务中违反了相关规定,未仅限于向合格投资者募集资金,而向非合格个人募集资金。该违反行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的第十
2023年11月27日,西藏证监局公告,凰朝投资公司在私募投资基金管理业务中违反了相关规定,未仅限于向合格投资者募集资金,而向非合格个人募集资金。该违反行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的第十一条第一款与第十四条规定。根据相关规定,西藏证监局决定责令其改正此业务行为,且会将该情况记入资本市场诚信档案。
凰朝投资公司需提升规范运作的自觉性,改善业务管理,履行基金管理人的职责,并预防新的违规事件的发生。公司需在2024年1月31日前完成整改,并向监管局提交整改报告。监管局将在日常监管过程中关注公司整改进展,并根据情况决定是否采取更多措施。凰朝投资公司若对此监管措施有异议,可在接到决定书60天内向中国证监会申请行政复议,或在接到决定书6个月内向法院提起诉讼。但需注意,复议或诉讼期间上述监管措施还是会继续执行。
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