聚焦3.15|期货公司风险档案：31家期货公司过去一年遭罚52次，内控合规罚单占比超40%

　　近年来，伴随期货市场的蓬勃发展，越来越多的投资者参与其中。而随着投资者的涌入，期货市场的主要中介机构期货公司的服务质量也面临着更高的要求。不过值得注意的是，当前仍有部分期货公司在各方面存在着漏洞，导致违法违规的事件发生，存在着损害投资者利益的可能。

　　值此一年一度的“3.15国际消费者权益日”之际。和讯网特梳理近一年来期货公司违法违规风险事件，帮助投资者进一步增强风险识别能力、自我保护意识和责任承担意识，也希望金融行业生态愈加良性发展。

　　　31家期货公司过去一年收52张罚单

　　据不完全统计，自去年3.15至今的一年间，共有31家期货公司收到来自各个监管机构的罚单52张。其中以新纪元期货收罚单数量较多，共收到4张，排名第一；其余公司中，大通、东方汇金、广州金控、津投、中州5家期货公司各收罚单3张，并列第二；国贸、华安、华金、华龙、华融、前海、瑞达、瑞奇8家期货公司各收罚单2张，并列第三；剩余17家公司则各收罚单1张。

　　具体从排名首位的新纪元期货来看，其罚单数占总数的7.7%左右，可谓是硕果累累。该公司首张罚单收获于2021年3月19日，因违法向关联方提供借款、违法对外提供担保两项违规被监管认定为公司治理与内部控制存在重大缺陷，其董事长戴功斌、总经理刘莎、副总经理黄敏、首席风险官张利芬、财务负责人杜娟、资管部总经理相恒宁也因对两项违规负有责任被给予警告，并处罚款合计19万元。随后在5月18日，江苏证监局因此事对新纪元期货的处罚再次加码，其董事长戴功斌因此事被认定为不适当人选。对于此事，中期协也于8月26日发出了对新纪元期货以及上述六人的追加纪律惩戒。

　　另外需要注意的是，新纪元期货的4张罚单中还涉及资管业务，甚至因此被迫变更了股东。据江苏证监局2021年6月1日发出的决定书显示，新纪元期货因资管业务违规未整改到位被暂停期货经纪业务新开户。与此同时，新纪元期货控股股东沣沅弘也受此牵连被监管认定对上述情况的发生负有责任，责令其转让所持股权。据新纪元期货官网显示，目前该公司第一大股东已由沣沅弘变更为徐州新彭城市建设发展集团有限公司，持股比例42.16%。

　　值得一提的是，被处罚的公司中不乏出现了个别头部期货公司的身影。如广发期货就曾因对子公司风险管控不到位，未能持续完善相关风控体系被监管责令改正；【瑞达期货(002961)、股吧】(002961)则因广东分公司因居间人管理、业务风险管控存在漏洞被责令改正，同时该分公司负责人也被出具警示函。

　　　　公司内控合规成重灾区 占罚单总数42.3%

　　从处罚原因来看，52张罚单中包含了期货公司内控合规、资管业务、风险管理业务以及员工在职期间的违规行为。

　　具体来看，期货公司内控合规是重灾区，共有22张罚单指向19家期货公司，占罚单总数的约42.3%。

　　其中东方汇金、前海、中州3家期货公司各因此收到罚单2张，名列前茅。东方汇金期货来看，其曾在2021年4月28日因自有资金使用方面的财务管理制度不完善，且未有效执行；廉洁从业内部控制制度不完善；提供的《东方汇金期货董监高人员近亲属明细表》不完整被证监局责令改正，随后又因上述处罚未报告协会于2021年11月16日被中期协纪律惩戒，其高管邓江宽、李泽侯、于怀宇、张宝杰因对上述违规负有主要责任；王大庆作为董事、实际控制人，违规占用公司自有资金同时被中期协责罚。

　　前海期货方面，2021年10月18日，前海期货云南分公司因内控管理不完善被云南证监局出具警示函；2021年8月3日，前海期货因公司治理不健全、内部控制不完善、信息系统不符合规定、部分风险管理指标不符合监管标准且未在规定期限内完成整改被江西证监局责令改正。

　　中州期货方面，2021年11月30日因未有效执行风险管理、内部控制管理要求被责令改正；今年1月7日，中州期货临沂营业部因未有效执行公司内控制度等两项违规遭责令改正。

　　期货公司作为期货市场的主要中介机构与参与主体，是连接期货交易所和投资者之间的重要纽带，而上述公司自身内控合规都无法达标，能否高质量的服务客户着实令人有些质疑。

　　　　高管频频现身罚单

　　此外值得注意的是，高管作为企业的主要管理者和经营方向的决策者，在企业中存在着不可或缺的作用，因此其自身的素质必须过硬才能起到领导作用。但部分期货公司高管却频频出现在罚单之中，无疑也是投资者在选择期货公司时不得不注意的一个地方。

　　具体来看，在52张罚单共有11张涉及相关高管，占总数的21.15%，涉及高管共计19名。其中涉及到的期货公司高管分别为财达期货总经理孙鹏、首席风险管陈云；大通期货首席风险官战玚；东方汇金期货董事长邓江宽、总经理李泽侯、首席风险管于怀宇、财务负责人张宝杰；华安期货财务总监汪军；华龙期货董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军；华融期货首席风险管丁陆夷；混沌天成期货董事长吴亚秋、董事会秘书吴少鸿；新纪元期货董事长戴功斌、总经理刘莎、副总经理黄敏、首席风险官张利芬、财务负责人杜娟。