国元证券收警示函 存在未履行必要合规审查程序问题
摘要： 12月19日讯据证监会网站消息，安徽证监局发布关于对国元证券（000728）股份有限公司(以下简称：国元证券证券代码：000728)采取出具警示函措施的决定。经查，国元证券在产品营销、信息系统管理方面
12月19日讯 据证监会网站消息，安徽证监局发布关于对国元证券（000728）股份有限公司(以下简称：国元证券 证券代码：000728)采取出具警示函措施的决定。经查，国元证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序的情况。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条：证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。
具体如下：
关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
国元证券股份有限公司：
经查，你公司在产品营销、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序的情况。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应按照监管规定要求，进一步完善内部管控，切实做到合规管理的全覆盖。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
安徽证监局
2019年12月13日
合规
