遭限制新增各项业务规模3个月 华林证券股价大跌9.53%

　　1月6日讯 今日华林证券（002945）股价低开9.53%，报13.38元。

　　华林证券公告称，近期收到证监会的行政监管措施决定书，因内控制度不完善、对子公司合规管控不足、董监高由关联人员担任等问题，被限制新增各项业务规模3个月。

　　公告显示，此次重罚叫停全部新增业务，主要原因在于公司内部控制与治理结构不健全等问题。经证监会调查发现，华林证券存在7项违规行为。

　　一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

　　二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

　　三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

　　四是未对投行、业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

　　五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。

　　六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

　　七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

　　证监会认为，华林证券的上述违规行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多项规定，反映出公司内部控制不完善、治理结构不健全。

　　因此，证监会按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

　　华林证券的业绩已连续数年下滑。自2015年营收和净利攀升至16.69亿元和8.16亿元的高点之后，2016至2018年连续三年下降。其中，营业收入同比降幅分别为20.99%、19.05%和6.22%，净利润同比降幅则为27.8%、21.38%和25.58%。