金能科技2019年投资者关系报告及倡议

　　在山东省证监局等单位指导下，为了积极响应证监会关于做好“5月15日投资者保护日宣传活动”工作部署，不断增强投资者金融素养和风险防范意识，提升自我保护能力，学习贯彻新《证券法》保护投资者合法权益，金能科技（603113）在5月15日发布2019年投资者关系报告，同时针对投资者活动进行倡议。

　　金能科技根据证监会的要求，一直高度重视投资者保护工作，持续优化投资者回报长效机制，提高信息披露质量，保障中小投资者的知情权，切实保护广大投资者特别是中小投资者的权益。

　　一、公司2019年度投资者保护工作情况报告

　　2019年度，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关其他规范性文件等的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，规范公司运作。公司内控体系日益健全，治理水平的规范化程度持续提高。现对公司2019年度投资者保护工作情况报告如下：

　　1

　　注重投资者回报

　　公司重视对投资者的合理投资回报，保护投资者合法权益。 公司在综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、社会资金成本及外部融资环境等因素，平衡股东的合理投资回报和公司的长远发展的基础上，制定了未来三年股东回报规划。 根据未来三年股东回报规划，公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，在满足现金分配条件情况下，公司优先采用现金分红进行利润分配。

　　2

　　严格履行信息披露义务，保障投资者知情权

　　公司按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司治理准则》等法律法规和公司《信息披露制度》的要求履行信息披露义务，通过证监会指定信息披露媒体真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有投资者公平地获取公司信息，同时在确保信息披露合规的基础上，适度增加自愿性信息披露，提高公司信息披露的可参考性及实用性。 2019年，公司通过中国证监会指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www。sse.com.cn）共计对外发布定期报告、临时公告122份。

　　3

　　多渠道加强与投资者沟通交流

　　金能科技在保证不存在选择性地、私下向特定对象披露、透露或泄露未公开重大信息的前提下，通过多种方式与投资者沟通与互动，传递公司信息，聆听投资者意见，增强投资者和公司之间的互信和理解。

　　（1）通过上海证券交易所上市公司投资者关系互动平台（E互动）与投资者进行日常的互动交流。对于投资者在E互动上的提问，在符合信息披露相关法律、法规的基础上，积极回复，让投资者对公司日常运营情况有更多的了解。为了保证回复的及时性，金能科技制定内部相关制度，要求对于投资者提问，均在3个工作日内给予回复，2019年度，共回复投资者问题211个，答复率100%。自2017年上市以来截止2019年底，共计回复E互动投资者问题459次。

　　（2）2019年5月6日通过上证所信息网络有限公司上证路演中心召开2018年业绩及现金分红说明会；董事长秦庆平先生、董事，董事会秘书，副总经理王忠霞女士、财务总监刘吉芹女士参加了此次业绩及现金分红说明会。

　　（3）金能科技指派专人接听投资者热线电话，提高投资者服务意识，确保投资者热线电话畅通。每日查收邮箱信息，对投资者相关问询及时反馈，仅2019年度金能科技就记录接听265条来电。自2017年上市以来截止2019年底，共计记录接听542条来电。

　　（4）金能科技通过公司官网、微信公众号等方式，向投资者传递公司产品、技术、市场等合规的日常经营管理信息。

　　（5）公司积极接待投资者调研，在符合信息披露相关法律、法规的基础上，与投资者互动，解答投资者疑问。

　　4

　　保障投资者参与公司治理

　　为充分保障广大中小投资者的利益，金能科技严格按照《公司法》《公司章程》及《股东大会议事规则》等有关规定召集、召开股东大会。 2019年，公司共计召开三次股东大会。 公司平等对待全体股东，按照相关规定通过提供网络投票的方式，提高了中小股东参与股东大会的便利性，保证了中小股东能充分行使其权利。 公司的股东大会均由董事会召集召开，并聘请律师进行现场见证，保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公司和股东的合法权益。

　　5

　　贯彻落实独立董事制度，发挥独立董事指导和监督作用

　　公司独立董事能按照相应规章制度，不受公司实际控制人、其他与公司存在利害关系的单位、人员的影响，独立地履行职责。

　　6

　　严格履行承诺，增进投资者信任

　　金能科技将继续严格遵守和履行承诺，持续披露相关承诺的履行情况，进一步增进与广大投资者之间的信任，获取投资者支持，维护公司在资本市场的良好信用。 公司将持续保持与控股股东、关联方、各合作企业以及公司董监高的有效沟通，确保公司或持股 5%以上股东在各报告期内发生或以前期间发生但持续到各报告期内的承诺事项能得到严格的履行，杜绝和防范发生违反承诺或延迟履行承诺的情况。

　　金能科技在未来将把投资者保护工作作为一项重要的长期性工作，在努力提升业绩的同时，规范各项运作，加强信息披露的力度，积极为股东创造长期价值，促进资本市场的健康有序发展。

　　二、投资者保护日倡议

　　此次投资者保护日，金能科技积极响应山东省证监局提出的“心系投资者，携手共行动”号召，呼吁各位投资者理性投资，选择合法正规金融机构进行投资交易，建议投资者充分市场波动风险，合理投资。

　　在未来的日子里，金能科技会将山东证监局“心系投资者”的号召，贯彻到日常工作中。公司持续完善投资者沟通渠道，及时准确公告公司相关情况，让投资者更好的了解公司，并且欢迎广大投资者通过电话、提问或现场来访的形式与公司沟通交流。同时，金能科技将定期对投资者保护工作进行总结评价，认真反思工作过程中的不足，积极学习各监管部门发布的投资者保护工作的内容及要求，推进投资者保护工作更加有序的开展，引导投资者树立理性投资理念，提高风险意识和自我保护能力。