华西基金管理有限公司设立申请文件反馈意见

　　华西证券（002926）股份有限公司、李本刚：

　　现对你公司（以下简称华西证券）设立华西基金管理有限公司（以下简称华西基金）申请提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。

　　一、我们关注到,公司提交的工商预核准文件中华西基金注册地为四川省成都市，但《华西基金合规经营情况报告》称“最终确定深圳市作为基金公司的注册地和运营地”。请对申请材料相关差异情况进行说明，并对华西基金的主要办公地进行说明。如华西基金注册地由成都市变更为深圳市的，还需提供申请人与四川省政府沟通的情况说明。

　　二、《证券投资基金管理公司管理办法》第三十九条第二款规定，基金管理公司的股东及其实际控制人“应当通过股东会行使权利”，不得“直接干预基金管理公司的经营管理、基金财产的投资运作”；《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十九条第二款规定，“股东不得直接或者间接要求公司董事、经理层人员及公司员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料”。请就华西证券风险管理部对华西基金投资交易实时信息查看、公平交易监控等安排是否符合前述规定予以说明；如存在不符合情况，请予以完善。

　　三、请主要股东华西证券与持有5%以上股权的非主要股东李本刚分别出具就华西基金董事会组成及安排不存在台底协议以及出具虚假承诺将自愿承担法律责任的承诺。

　　四、根据申请材料，华西基金拟任督察长2015年4月至今未在证券基金行业从业，请对其履职胜任能力进行说明论证。

　　五、请提供华西证券2020年度经审计的合并财务报告。

　　六、请主要股东华西证券就履行对华西基金持续补充资本、在公司出现流动性危机时给予流动性支持提供承诺。