浙商银行遭银行间市场交易商协会处分:存在多项违规
摘要: 6月21日消息,浙商银行(601916)遭中国银行间市场交易商协会自律处分,原因是作为债务融资工具主承销商,存在多项违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。具体如下:一是募集资金用途监测存在重大疏漏
6月21日消息,浙商银行(601916)遭中国银行间市场交易商协会自律处分,原因是作为债务融资工具主承销商,存在多项违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。
具体如下:
一是募集资金用途监测存在重大疏漏;二是对募集资金用途项目及偿债保障措施尽职调查不到位,出具的尽职调查报告不准确;三是未按规定开展询价工作,发行文件中承销方式信息披露不准确;四是对发行人重大事项披露督导义务履行不到位;五是尽职调查报告内容与形式不完整、底稿保存不完善。
根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第8次自律处分会议审议,对浙商银行予以警告;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。