苏州华兴源创科技股份有限公司 2021年年度股东大会决议公告

　　证券代码：688001 证券简称：【华兴源创(688001)、股吧】 公告编号：2022-033

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　2021年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年6月8日

　　（二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区青丘巷8号苏州华兴源创科技股份有限公司会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

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　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；

　　2、本次会议由公司董事会召集，董事长陈文源先生主持；

　　3、本次会议的召集和召开程序以及表决方和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书朱辰先生出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于公司2021年度董事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、 议案名称：关于公司2021年度监事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、 议案名称：关于公司2021年度独立董事述职报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、 议案名称：关于公司2021年度财务决算报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、 议案名称：关于公司2021年度报告及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、 议案名称：关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、 议案名称：关于公司2022年度独立董事薪酬方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、 议案名称：关于公司2022年度非独立董事薪酬方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、 议案名称：关于公司2022年度监事薪酬方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10、 议案名称：关于公司2021年年度利润分配预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、 议案名称：关于公司续聘审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　12、 议案名称：关于修订〈公司章程〉及附件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　13、 议案名称：关于修订公司内部管理制度的议案

　　13.01 议案名称：《对外担保管理制度》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　13.02议案名称：《募集资金管理制度》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　13.03议案名称：《独立董事工作制度》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　13.04议案名称：《防范大股东及其关联方资金占用制度》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　14、 议案名称：关于变更第二届董事会独立董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　15、 议案名称：关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　（二） 涉及重大事项，应说明中小投资者的表决情况

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　　注：中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1. 本次股东大会议案12、议案15为特殊决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权数量的三分之二以上通过；

　　2. 本次股东大会议案7—12对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所

　　律师：朱晓明、王旭峰

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为：本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定；上述出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法、有效；本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，本次会议的表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

　　2022年6月9日

　　证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2022-034

　　转债代码：118003 转债简称：华兴转债

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　关于向下修正可转债转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●调整前转股价格：39.33元/股；

　　●调整后转股价格：31.00元/股；

　　●转股价格调整实施日期：2022年6月10日

　　一、本次转股价格调整依据

　　经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553号文同意注册，公司于2021年11月29日向不特定对象发行可转换公司债券。本次发行可转债总额为人民币80,000万元，发行数量800万张，每张面值为人民币100元，按票面价格发行。

　　根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477号文，公司本次发行的可转换公司债券于2021年12月20日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“华兴转债”，债券代码“118003”。

　　根据《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，在可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。

　　鉴于公司股票收盘价格于2022年5月19日前已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（39.33元/股×85%=33.43元/股）的情况，董事会提议向下修正可转债转股价格并提交股东大会审议。

　　二、本次转股价格调整情况

　　公司于2022年6月8日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》。

　　公司2021年年度股东大会召开前二十个交易日公司股票交易均价为28.18元/股，股东大会召开前一交易日公司股票交易均价为31.00元/股，经董事会综合考虑，决定将本次转股价格调整为31.00元/股。本次调整前转股价格为39.33元/股，调整后转股价格为31.00元/股。

　　因本次转股价格调整，“华兴转债”于2022年6月9日暂停转股，“华兴源创”（股票代码688001）和“华兴转债”（转债代码118003）正常交易。

　　自2022年6月10日起，“华兴转债”转股价格由39.33元/股调整为31.00元/股，并于同日恢复转股。

　　特此公告。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

　　2022年6月9日

　　来源：·中证网 作者：