实控人已失联 控股股东近1亿股股份面临拍卖

　　9月13日晚，收获一个月来第18个涨停板的ST曙光突发公告称，自8月中旬以来，公司不能与实控人张秀根取得联系。值得注意的是，控股股东华泰汽车持有的ST曙光9789.5万股股份正面临着司法拍卖，以清偿债务，目前拍卖事项尚在公示阶段。

　　当晚，上交所向ST曙光下发监管工作函，要求公司就相关情况作出具体说明。

　　实控人失联

　　ST曙光称，自8月中旬以来，公司不能与公司实控人张秀根取得联系，但与华泰汽车沟通正常。张秀根未在公司担任职务，也不参与具体生产经营活动。公司目前一切生产经营情况正常，各项工作有序开展。

　　ST曙光表示，该实际控制人无法取得联系的状态对于公司《ST曙光关于控股股东所持公司股份被司法拍卖的提示性公告》描述的控股股东华泰汽车持有公司的9789.5万股无限售流通股拍卖结果的影响具有不确定性。

　　上交所要求，ST曙光尽快核实无法与张秀根取得联系的具体原因，以及张秀根目前的具体情况。此外，公司控股股东华泰汽车应当明确说明无法与张秀根取得联系的具体时间。

　　华泰汽车入主ST曙光已近四年时间。2018年9月27日晚，曙光股份（ST曙光彼时简称）公告称，曙光集团转让给华泰汽车的9789.5万股公司股份已办理完过户登记手续。此次权益变动后，华泰汽车直接持有1.34亿股公司股票（占公司股本总额的19.77%）。

　　此外，根据《投票权委托协议》，曙光集团将持有的公司股份数量1014.63万股（占公司股本总额的1.50%）的投票权不可撤销、唯一和排他地委托给华泰汽车，华泰汽车实际合计拥有公司投票权的股份数量为1.44亿股，占公司股本总额的21.27%，为公司第一大股东。同时，公司实际控制人也变更为张秀根和张宏亮父子。

　　此后，华泰汽车股权结构发生变更。天眼查数据显示，2018年12月17日，张宏亮彻底退出华泰汽车。目前，张秀根持有华泰汽车99%股权，苗小龙持有华泰汽车1%股权，张秀根系ST曙光最终实际控制人。

　　就在上述公告次日的2018年9月28日，在曙光股份战略重组干部大会上，华泰汽车方面表示，华泰与曙光战略重组后，华泰汽车将加大对曙光股份的支持力度，增配资源，充分发挥双方产品互补、资源互补、渠道互补的优势，实现深度融合，打造中国一流的新能源汽车集团。

　　但ST曙光此后的发展并未如上述愿景所述，公司面临着不小挑战，目前不仅遭遇悬而未决的控制权之争，经营业绩也出现亏损，相关主营业务同比下滑。

　　ST曙光2022年半年报显示，截至报告期末，华泰汽车持有公司股份全部处于质押状态。此外，此前公告也显示，这些股份全部被司法冻结。

　　控股股东股份将被拍卖

　　ST曙光日前公告称，公司控股股东华泰汽车持有的公司9789.5万股股票将被拍卖，以清偿债务。ST曙光称，鉴于公司控股股东将对本次拍卖事宜采取司法手段，本次拍卖能否举行存在不确定性。本次拍卖如最终完成并进行股权交割，将可能导致公司控股权发生变化。

　　值得注意的是，华泰汽车在与ST曙光沟通其股份被锦州市中级人民法院司法拍卖事宜时称，截至9月3日，其未收到锦州市中级人民法院的任何执行立案文书、执行裁定文书、资产评估报告、执行拍卖文书等任何法律文件，且公司在查阅拍卖所依据的生效裁判文书后，发现公司在生效裁判文书内对应债权已经提供了众多财产抵押，包括动产和不动产。

　　为此，华泰汽车认为，锦州市中级人民法院执行法官既未向其送达任何法律文书，也未征询过任何对于股票价值评估的意见，未对其所持ST曙光股票的价值评估进行通知，更未告知将进行拍卖的公告的事项，严重侵犯了华泰汽车的合法权利。

　　此外，锦州市中级人民法院执行法官既未对华泰汽车生效裁判文书项下的任何抵押担保财产启动评估程序，也未进行优先拍卖，就直接进行ST曙光股票的拍卖，损害了华泰汽车的正当权益。华泰汽车将启动相关法律程序，维护自身合法权益。

　　图片来源：京东拍卖平台截图

　　京东拍卖平台信息显示，此次拍卖时间为2022年10月10日10时至2022年10月11日10时止（延时除外），起拍价以ST曙光2022年10月10日前20个交易日平均价乘以拍卖总股数所得金额为准。

　　8月12日以来，ST曙光开启连板模式，至9月13日的22个交易日里豪取18个涨停板，股价累计涨幅高达105.11%。

　　图片来源：中证金牛座APP

　　上交所在9月13日晚的监管工作函中也明确提及，ST曙光8月12日以来股价涨幅明显高于同期市场整体水平，要求公司全面自查相关信息知情人买卖股票的情况，并按规定报送内幕信息知情人名单以供交易核查。此外，公司控股股东应当自查并说明是否存在张秀根失联相关信息泄露的情形。

　　来源：·中证网 作者：宋维东