香港证券公司上市情况及监管以及上市带来的主要变化

　　香港证券公司被国际投资银行包围的一个情况下，竞争力和抗风险能力较弱。但是，从上市的角度看， 香港在人才和品牌方面比其他证券公司更有优势，因为它开辟了资金渠道。内地证券公司应改善内部治理结构，增加资本实力，通过上市吸引人才，尽快提高综合竞争力，在未来与国际证券公司的竞争中占有一席之地。

　　香港证券公司上市相关问题

　　一、香港证券公司上市情况及监管

　　1.上市条件

　　与其他公司的上市资质相比，香港证券公司的上市资质是相同的，就是符合相关规定：

　　（1）新申请人必须在相应管理层的管理下有充分的业务记录。这意味着发行人或其关联集团必须有不少于3个财政年度的业务记录，在此阶段，新申请人最近一年归属于股东的利润不得少于2000万港元，前两年归属于股东的累计利润不得少于3000万港元。上述利润应当从日常业务以外的业务产生的收入或损失中扣除。

　　（2）发行企业符合注册地或设立地的法律法规，香港当地发行企业必须是上市公司。

　　（3）在任何时候，上市证券至少一定比例的股份必须由公众持有。上市新申请人的预期市值管理不应超过40亿港元，公众对于持有中国证券的最低成本比例不应低于25％。40亿港元或以上由联交所酌情决定，但不低于10％。

　　（4）公众持有的新申请人股份预计在上市的市值不少于5，000万港元，在上市的市值不少于1亿港元。在上市寻找各种证券股票（除期权、股权证书或类似购买权外）。如果上市的证券是一个选项，股权证书或类似的购买证券，的权利证券在上市的市值预计不少于1000万港元

　　（5）控股公司股东与新申请在商业经济利益上不存在冲突，否则，联交所可视为不适合上市。

　　（6）新申请人必须在香港，有足够的管理人员，这通常意味着申请人至少有两名执行董事通常居住在香港

　　（7）对发行人全额支付和股份转让登记的限制。

　　（8）信息披露、承销商承销能力审查和公平分配基准。

　　2.监督

　　上市之后的证券公司在监管方面没有特别的规定，就像香港上市的其他公司一样，但事实上，上市之后的证券公司将面临双重监管。也就是说，证券公司的经营管理一方面仍将由香港证券期货监督委员会进行监督，另一方面将由联交所，公众股东和审计师（会计师）进行监督。在后一种情况下，监管将涉及公司管理层的组成、公司管理层的决策和财务报告的披露，公司将受到额外的法律和监管限制。总的来说，继证券公司上市企业之后，监管工作内容将更加细化，监管的层次和形式将更加具有多样化。

　　二、香港证券公司上市带来的主要变化

　　以上论述了香港上市证券公司发展的基本情况。在调查过程中，我们还特别关注了上市对证券公司的影响及其带来的变化。通过对上述三家香港证券公司公开数据的分析，上市邮政至少面临以下六项变革：

　　1.股票期权和股权证书

　　香港证券公司也可以在发行股票的同时，安排发行一定数量的股票期权或股权证书。其中公司的高级管理人员可以获得一些股票期权或购买股权，上述三家证券公司的执行董事都有购买股权的安排，这种安排实际上是将高级管理人员的外部激励内部化，促使管理人员为了公司的利益做出更多的决策，这将有助于公司决策的科学化和公司管理的规范化。

　　2.资金融资

　　证券上市公司的一个主要目的是证券公司经过上市筹集资金正如南华证券在新股发行原因中所说：“金融机构要想在金融市场上具有竞争力，必须拥有巨额资本。”这说明了一个比较简单的道理：雄厚的资本是证券公司企业核心竞争力的重要标志。

　　3.人才吸引

　　众所周知，资本和人才是两个基本要素。这样，一家上市证券公司，不仅筹集了所需的资金，而且，作为一家上市公司，其适当的规范化管理和灵活的激励措施肯定会吸引各行各业的人才。实践中也是如此。上述三位发展迅速的证券公司中和大富证券，的五位非执行董事均在公司位于上市时加入，作为一家在市场上享有较高声誉的上市公司，将吸引优秀人才加入我们的行列。

　　4.信息披露

　　作为一家上市的证券公司，披露信息的内容是主要的职责之一，证券公司的行为将由联交所、公众股东和审计师共同监督。但是，信息披露的内容和形式也需要非常详细和明确，对此联交所已经给出了具体的规定。

　　5.品牌效应

　　拥有自己的品牌很重要，是增加市场份额和拓展业务的重要手段之一。

　　6.证券投资公司企业上市之后，公司将面临各种环境变化。第一，公司的管理会趋于规范化。其次，来自股东的管理者的外部压力增加。第三，激励手段的完善能够吸引优秀人才，也能增加员工的竞争压力。所以从这三个方面的改变，一定会提高员工的敬业精神和工作效率。

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