徐明:借鉴交易所经验 强化新三板监管安排
摘要: 全国股转公司总经理徐明9月6日在第二届中小投资者服务论坛上表示,投资者保护是新三板市场建设中的一项长期任务、系统工程和基础工作,在完善投资资者适当性管理的同时,进一步发挥投资者保护其他举措,形成投资者
全国股转公司总经理徐明9月6日在第二届中小投资者服务论坛上表示,投资者保护是新三板市场建设中的一项长期任务、系统工程和基础工作,在完善投资资者适当性管理的同时,进一步发挥投资者保护其他举措,形成投资者保护措施的合力尤为重要。除了要强化新三板的法律地位,夯实投资者保护基础外,还应借鉴证券交易所的经验,强化新三板监管安排,提高违法违规成本。
徐明说,加强对资本市场各类参与主体的监管,维护公开公平公正的市场秩序,是保护投资者的重要手段。但目前在法律制度和监管上,更多地考虑的证券交易所市场,在证券发行、上市、交易等各个环节,从公司治理、信息披露等各个角度看大多如此,对新三板市场挂牌公司的监管等依据不足、力度有限。比如《证券法》《刑法》等规定的欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法违规行为大多针对上市公司及相关当事人。因此,需要加强研究、探索和解决新三板市场的这些问题,更加有针对性地保护新三板市场的投资者。
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