185个股票配售对象违规被“拉黑” 知名PE高特佳投资赫然在列

　　3月31日，中国证券业协会发布2020年第二份首次公开发行股票配售对象黑名单公告。公告显示，协会决定对在主板、中小板、创业板2019年11-12月20个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的185个股票配售对象列入黑名单。

　　记者注意到，在这次的黑名单中，有很多个人投资者，还有建信养老金稳健增值混合型养老金产品、知名PE 、多个上市公司控股股东等。

　　众多违规账户被罚

　　昨日，中国证券业协会发布了首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2020年第2号)。

　　协会称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，协会决定对在主板、中小板、创业板2019年11-12月20个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的185个股票配售对象列入黑名单。

　　列入黑名单时限自公告发布之次日(工作日)起计算。因2019年1-10月发生违规情形已被列入黑名单，11-12月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。

　　记者注意到，在具体黑名单中，有163个是自然人账户，其余的22个都是机构账户。

　　在机构账户中，比较显眼的是建信养老金稳健增值混合型养老金产品，该产品为建信养老金管理有限责任公司旗下的养老金产品。还有知名PE深圳市高特佳投资集团有限公司自营投资账户也在此次的打新黑名单之中。

　　不过，在黑名单的机构账户中，数量最多的还是上市公司的股东。比如，此次加入黑名单的河南豫光金铅集团有限责任公司是上市公司豫光金铅的第一大股东，西藏【硕贝德(300322)、股吧】控股有限公司是上市公司硕贝德的第一大股东，浪莎控股集团有限公司是浪莎股份的第一大股东，广州市特华投资管理有限公司是精达股份的第一大股东，新华联控股是新华联的控股股东，浙江世宝控股集团有限公司是浙江世宝的第一大股东。

　　管理层对违规打新监管趋严

　　资料显示，《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定：网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告： (一)使用他人账户报价； (二)投资者之间协商报价； (三)同一投资者使用多个账户报价 。。。。。。 (十一)机构投资者未建立估值模型； (十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。

　　《首次公开发行股票承销业务规范》第四十六条规定：网下获配投资者存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告： (一) 不符合配售资格； (二) 未按时足额缴付认购资金； (三)获配后未恪守持有期等相关承诺的； (四)协会规定的其他情形。

　　今年以来，屡屡有机构和个人因打新违规被处罚。

　　此前的2月11日，中国证券业协会发布《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》，为2020年的第一份黑名单公告。此次共有103个股票配售对象被列入黑名单，包括大量上市公司股东、私募、牛散等账户。

　　此外，在科创板打新方面，今年也有多家机构和个人被罚。

　　1月10日，证券业协会决定对在科创板“八亿时空”新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单；1月20日，协会决定对在科创板“威胜信息”新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单；3月16日，协会决定对在科创板“【瑞松科技(688090)、股吧】”新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单。

　　“打新机构和高净值股东本身是市场打新规则的主要参与者，通常参与者获得新股额度应及时足额缴款，未达到条件的或风险偏好低的投资者也不要随意参与。因为违规打新不仅影响市场新股承销，还会影响市场公允，一旦选择参与，就要遵守，这也是诚信问题。监管将不合规的账户拉入黑名单反映了对市场公允的态度。所以建议今后参与打新的投资人要严谨参与，量力而行。”广东展富资产总经理钟海波在接受记者采访时表示。