海通证券因在天元宠物挂牌过程中未经责 被要求提交书面承诺

　　海通证券股份有限公司

　　和讯股票消息 3月10日全国股转系统发布监管公告，决定对海通证券因在天元宠物挂牌过程中存在的资金往来未披露及关联交易未披露两大违规事项采取自律监管措施，要求海通证券向全国股转提交书面承诺。

　　2016年3月29日至2016年4月25日期间，天元宠物及子公司湖州天元宠物用品有限公司将310万元资金划转给与天元宠物同受薛元潮控制的关联方杭州利旺宠物用品有限公司、杭州爱旺电子商务有限公司，将490万元资金划转给天元宠物其他关联方杭州庄弘投资咨询服务有限公司、杭州天元旺旺宠物用品有限公司、杭州同旺投资有限公司、杭州乐旺股权投资管理有限公司。截至2016年4月25日(申报前)，前述划出的资金全部偿还给天元宠物及子公司。

　　2015年8月12日，天元宠物与宠邦智能科技(上海)有限公司(以下简称“宠邦智能”)签署《委托开发设计合同书》；公司根据合作约定于2015年8月26日全额支付设计费用190万元；2015年12月31 日，由于宠邦智能未能按进度完成产品设计，导致天元宠物智能喂食器项目于2015年10月暂停，故宠邦智能暂行退回设计款145万元；2016年该项目重启之后，双方按照前述协议约定，由天元宠物根据设计开发进度分别于2016 年1月、4月、7月向宠邦智能分批支付了设计开发费用。2015年10月，天元宠物参股宠邦科技10%股份及薛元潮担任宠邦科技董事的时间，双方形成关联方关系。

　　上述两项事项均为在未在公开转让说明书等申报事项中披露。天元宠物也因上述事项受到处罚。全国股转要求天元宠物及其董事长薛元潮、信息披露负责人张中平采取要求提交书面承诺。

　　全国股转认为，海通证券未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整，要求海通证券提交书面承诺。 ：