SEC指控1.02亿美元庞氏骗局 超过600名投资者受害
摘要: 6月19日,据外媒报道,SEC提出指控,并冻结了一项涉及1.02亿美元庞氏骗局的个人和公司的资产。据SEC诉讼称,被告通过出售他们所控制的发行人的证券骗取了超过600名投资者,其中包括FirstNat
6月19日,据外媒报道,SEC提出指控,并冻结了一项涉及1.02亿美元庞氏骗局的个人和公司的资产。
据SEC诉讼称,被告通过出售他们所控制的发行人的证券骗取了超过600名投资者,其中包括First Nationle Solution LLC,United RL Capital Services和Percipience Global Corp.。投资者被告知他们的资金将是用于这些公司,保证股息或两位数回报。
根据诉讼,被告花费了至少2000万美元来充实自己,支付了3850万美元的庞氏骗局,并将大部分剩余部分转移到与发行人声称的业务无关的交易中。
美国证交会纽约办事处主任Marc P. Berger表示:“我们指控这些被告进行了大规模欺诈,骗走了投资者的钱袋子。”他认为,只要投资者得到保证回报的承诺,投资者应该保持高度警惕。
SEC在曼哈顿的联邦地区法院提起诉讼,指控桑蒂洛、帕里斯、拉罗科、皮卡托、布伦纳以及三家证券发行公司违反了联邦证券法的反欺诈条款。
法院批准了SEC冻结资产和临时限制令的请求,法院将在10天后就资产冻结问题举行听证会,并将考虑下令发布初步禁令。
SEC鼓励投资者使用http://Investor.gov上的免费和简单的搜索工具,查看他们的投资专业背景。投资者应该警惕有不当行为历史的投资专业人士,包括金融业监管局(FINRA)的纪律处分。
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