三家券商遭开罚单，“一哥”中信证券率受罚

　　1月4日，获悉，2020年最后一天，12月31日晚，山东证监局连续发布对包括中泰证券、中信证券在内的券商分支机构以及方正证券的处罚决定。

　　其中，中泰证券以及中信证券的分公司均被列举“七宗罪”，其中均包括营业部前员工涉嫌犯罪这一问题，反映出分支机构的合规经营和管理存在严重漏洞。而方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条中的“证券公司高管人员和分支机构负责人…不得在其他营利性机构兼职...”的规定，为此方正证券被责令改正。

　　中泰证券遭罚：前员工涉嫌犯罪、向客户送礼等“七宗罪”

　　根据山东证监局12月31日发布的关于对中泰证券泰安分公司采取责令改正行政监管措施的决定，今年5月至6月，山东证监局先后对中泰证券泰安分公司和所管理的中泰证券泰安东平西山路营业部(以下简称“东平营业部”)进行了现场检查。

　　经查，中泰证券泰安分公司及所管理的营业部存在以下问题：

　　一是中泰证券泰安分公司在东岳大街288号1层西南角的营业场所未向山东局报备，也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围内。

　　二是中泰证券泰安分公司副总经理兼任合规管理人员;东平营业部、宁阳文化街证券营业部、肥城新城路证券营业部、泰安高新区龙潭路证券营业部的负责人兼任合规管理人员。

　　三是东平营业部从事合规管理的人员同时从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员经办客户账户及客户资金存管业务。

　　四是东平营业部印章管理存在问题。

　　五是东平营业部负责人强制离岗时间不足10个工作日。

　　六是东平营业部存在向部分客户提供礼品的情形。

　　七是东平营业部前员工刘某涉嫌犯罪。

　　对此，山东证监局认为，上述情形反映了中泰证券泰安分公司合规经营和管理存在问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。为此，山东证监局决定对中泰证券泰安分公司采取责令改正的行政监管措施，并表示，中泰证券泰安分公司应认真进行整改。

　　中信证券(山东)遭监管，2位营业部员工被警示

　　2020年12月31日，山东证监局公示了2020年7月份对中信证券(山东)下达的责令改正的行政监管措施。

　　山东证监局指出，中信证券山东分公司及其下辖的潍坊鸢飞路证券营业部共存在七大问题，一是辖区证券营业部向监管报送合规自查材料中个别事项表述不实，公司未对相关不实内容进行更正。二是未对下属证券营业部员工接受客户委托买卖证券行为进行有效监控和处理。剩余五项违规事项均出自鸢飞路营业部，分别为该营业部柜台人员兼任风控岗工作职责;营业部员工存在返还客户佣金的情形;营业部印章管理存在问题;营业部员工张某涉嫌犯罪;以及山东分公司未对鸢飞路营业部客户回访对象非客户本人以及回访录音反映的涉嫌违法违规线索进行核实。

　　山东证监局认为，上述情况反映出该分公司未对分支机构报送材料的真实性和准确性认真审核，对分支机构内部控制及合规管理存在问题，依据《证券公司监督管理条例》等相关规定，决定对中信证券(山东)采取责令改正的行政监管措施。

　　监管要求中信证券(山东)认真进行整改，对相关责任人进行内部问责，并于当年8月31日之前向监管提交书面整改报告，其中应包含对辖区分支机构员工代客操作证券账户监控和处理事项整改效果的自我评价。

　　在中信证券(山东)收到监管罚单的同日，该公司下辖营业部有两名从业人员分别收到了监管的警示函。

　　其中，王延臣在中信证券(山东)济宁吴泰闸路证券营业部执业期间存在以下问题：一是接受客户指定交易内容委托代客户王某操作证券账户;二是通过短信向第三人发送客户王某账户资产、持仓和交易情况等信息。山东证监局根据相关规定，对王延臣采取出具警示函的行政监管措施。

　　而王亚菲在中信证券(山东)潍坊鸢飞路证券营业部执业期间存在私下接受客户委托买卖证券行为。山东证监局根据相关规定，决定对王亚菲采取出具警示函的行政监管措施。

　　山东证监局表示，证券公司员工从事证券经纪业务营销活动，应当在《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十条规定和证券公司授权的范围内执业，不得替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。王亚菲应当加强对《证券经纪人管理暂行规定》等相关监管法规的学习，规范执业行为。

　　方正证券内控不完善受罚

　　12月31当天，山东证监局还公示了年中对方正证券下达的行政监管措施。方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条“证券公司高管人员和分支机构负责人…不得在其他营利性机构兼职...”的规定，反映出该公司内部控制不完善。据此，山东证监局对方正证券下达了责令改正的监管措施。

　　券商“一哥”中信证券(山东)屡遭罚

　　对于上述中信证券(山东)被警示，近一年多来已屡见不鲜。2020年5月，中国银行间市场交易商协会发布公告称，中信证券在部分债务融资的招标过程中，因中标费率远低于市场正常水平、承销费收入远低于业务开展平均成本，被予以警告、全面深入整改。

　　2020年7月19日，中国证券业协会宣布，对参与中核融资租赁公司债券发行招标的券商，启动自律性调查。涉事的投行，包括中信证券等。

　　2020年9月，青岛证监局公布了关于关于对中信证券(山东)有限责任公司(下称“中信证券(山东)”)采取责令改正并责令增加内部合规检查次数监管措施的决定。经查，中信证券(山东)存在三个问题：一是未能有效防范员工违法违规风险;二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求;三是下属的平度人民路营业部存在部分客户开户资料缺失，客户信息填写不完整、不准确的情况。

　　头图来源：123RF

　　转载声明：本文为原创资转载请注明出处及作者，否则为侵权。

　　风险提示

　　：

　　呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!