2021年中证协首张罚单来了!银河证券原员工考试作弊，被罚停止执业两年

　　1月4日，获悉，今日中国证券业协会(下称“协会”)发布2021年首份自律措施决定，中国银河证券前员工徐超因在考试中存在违纪情形，被协会采取停止执业两年的纪律处分。

　　手机作弊，两年不能执业

　　经查，徐超在参加协会2020年9月12日至13日组织的证券业从业人员资格考试中，在证券投资顾问业务科目中，使用手机进行拍题，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形，其上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。

　　经调查审理，考虑到中国银河证券杭州凤起路证券营业部已因此与徐超解除劳动合同，根据《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《中国证券业协会自律措施实施办法》第三十五条第(一)项等相关规定，协会决定对徐超采取停止执业两年的纪律处分，并按规定记入协会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。

　　近期多有考试作弊被罚人员

　　2020年12月7日，协会在官网公布2020年第3号证券业从业人员资格考试违纪人员处理结果，对8名一般违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考一年的处理,对5名严重违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考二年的处理,上述违纪情况及处理结果记入证券从业人员诚信信息管理系统。以上所有违纪人员禁考期内不得报名参加证券业从业人员资格考试。

　　2020年12月29日，协会在官网公布2020年第4号证券业从业人员资格考试违纪人员处理结果，对9名一般违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考一年的处理，对2名严重违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考两年的处理。以上所有违纪人员禁考期内不得报名参加证券业从业人员资格考试，其违纪情况及处理结果也都记入证券从业人员诚信信息管理系统。

　　此外，根据协会此前披露的2021年度考试计划，证券业从业人员资格考试拟举办3次，在全国41个城市举办;保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。此外，高级管理人员资质测试拟举办12次，香港证券及期货从业员资格考试拟举办3次，注册国际投资分析师考试拟举办1次。

　　头图来源：123RF

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