南通铁军投资私募基金未备案 被出具警示函
摘要: 9月4日,江苏证监局披露对南通铁军投资管理有限公司(以下简称“南通铁军投资”)采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,南通铁军投资在开展私募基金业务中,存在以下问题:公司的“南通铁军投资管理有限公司华
9月4日,江苏证监局披露对南通铁军投资管理有限公司(以下简称“南通铁军投资”)采取出具警示函行政监管措施的决定。
经查,南通铁军投资在开展私募基金业务中,存在以下问题:
公司的“南通铁军投资管理有限公司华德书香华府私募投资基金”项目未备案,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第八条的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对南通铁军投资采取出具警示函的行政监管措施。
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