时任董事长代客持基！警示函来了

　　10月11日晚间，相关部门和协会官网显示，近日多家私募基金公司收到警示函，其中，信息披露更新问题系“重灾区”，另外更有私募董事长代客户持有基金等事项受到监管警示。

　　据不完全统计，今年以来，中国证券投资基金业协会就私募机构开出的纪律处分决定书已接近百张。

　　多家私募机构被采取行政监管措施

　　10月11日晚间，深圳证监局官网显示，天诺财富管理（深圳）有限公司（简称“天诺财富”）在从事私募基金业务活动中，未按照合同约定，向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告；未按照合同约定，向天诺致诚9号不良资产私募投资基金、天诺财富致诚10号私募基金的投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。天诺财富被采取责令改正的行政监管措施。钟凯作为天诺财富的法定代表人、执行董事兼总经理，被采取出具警示函的行政监管措施。

　　10月10日，广东证监局发文显示，广东潮金投资基金管理有限公司（以下简称潮金投资）时任董事长及法定代表人刘义勇在潮金投资开展私募投资基金管理业务活动期间，为投资者曹莉代持基金产品；潮金投资在2019年2月后长期未向中国证券投资基金业协会更新上报重大变更信息。潮金投资公司及刘义勇均被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。公司被要求采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

　　广东证监局10月9日的发文显示，华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司因缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件，被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。公司被要求采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

　　协会下发近百份纪律处分决定书

　　10月11日晚间，中国证券投资基金业协会也对两家私募机构做出了相关纪律处分。

　　其中，上海象学资产管理中心（有限合伙）部分基金合同签署存在瑕疵。根据投资者适当性材料存档情况，部分基金合同基本要素缺失，部分投资者基本信息、认购份额及落款日期未填写；风险测评不准确。根据风险测评问卷，部分投资者风险测评结果不准确，部分投资者风险测评文件未勾选对应的风险承受能力等级等情况。该机构被中国证券投资基金业协会予以警告。

　　广东持毅资产管理有限公司未按照基金合同约定方式履行信息披露义务，未妥善履行投资者适当性审查义务。部分投资者在“守拙成巧”“我武惟扬”“风林火山”三只基金适当性材料中缺失风险揭示书及风险调查问卷，部分投资者存在资产证明不足、资产证明调取时间晚于基金合同签署日期等问题。该机构被中国证券投资基金业协会予以公开谴责。

　　据中国证券投资基金业协会官网显示，今年以来，包括上述两份纪律处分决定书在内，协会围绕私募机构开出的纪律处分决定书已接近百份（不含对私募机构相关合规负责人、法定代表人等公司人员单独开具的纪律处分决定书），围绕信息披露更新不及时、合格投资者认定和风险测评不规范、私募产品备案、违规募集资金和承诺收益等系列问题展开了相关整治。