多项违规！又有私募被罚

　　12月13日，广东证监局对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（下称：广州启恒）及两名相关负责人出具警示函。

　　近期，广东证监局对广州启恒有关情况进行核查，发现了以下违规问题：一是公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信息；二是公司实际控制人与中国证券投资基金业协会登记信息不符。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十四条、第二十五条有关规定。

　　根据相关规定，广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施，同时要求公司高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。

　　与此同时，广东证监局还对该公司王某、许某忠出具了警示函。其中，王某作为广州启恒的主要出资人和实际控制人，隐瞒实际控制关系，致使中国证券投资基金业协会登记的实际控制人与事实不符；同时，王某通过本人账户或委托他人支付等形式向广州启恒旗下相关私募投资基金产品投资者补偿投资亏损。

　　许某忠作为广州启恒的法定代表人、总经理，对公司上述违法违规行为负有责任。中国证券投资基金业协会信息显示，许某忠为该公司法定代表人、总经理、执行董事、信息填报负责人。

　　资料显示，广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（基金协会备案号：P1067671）成立于2017年10月，注册地广州，注册资本金1千万元，管理规模区间在0-5亿元。

　　针对行业监管，证监会主席易会满近期在接受新华社记者专访时表示，坚决消除监管真空。加强监管协同，依法将各类证券活动全部纳入监管，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”。