广证恒生：全国股转公司发布《全国股转公司相关负责人就挂牌私募机构自查整改工作答记者问》

　　广证恒生：全国股转公司发布《全国股转公司相关负责人就挂牌私募机构自查整改工作答记者问》 2017-06-04 类别：策略 机构：广证恒生 研究员：袁季

　　[摘要]

　　（1）全国股转系统发布《关于正式发布2017年创新层挂牌公司名单的公告》（2）全国股转公司发布《全国股转公司相关负责人就挂牌私募机构自查整改工作答记者问》（3）证监会发布《首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排及适用该政策的创业投资基金的具体认定标准》2017/5/30全国股转系统发布《关于正式发布2017年创新层挂牌公司名单的公告》事件2017年5月30日，全国股转系统发布《关于正式发布2017年创新层挂牌公司名单的公告》，2017年最新满足创新层标准的挂牌公司共计1393家。

　　点评在实施分层管理一年后，2017年5月30日，全国股转系统正式发布2017年创新层挂牌公司名单，新三板首次调整落地。其中，628创新层企业保层成功，占总数的45.08%，新入围企业达765家，占总数的54.92%。此外，根据挂牌公司异议核实情况，正式创新层名单调进了69家公司，调出了5家公司，其中挂牌公司一铭软件股份有限公司申请自愿放弃进入创新层，另有四家新三板企业由于挂牌公司或实际控制人被中国证监会派出机构采取了行政监管措施，被调整出创新层。

　　2017/6/2全国股转公司发布《全国股转公司相关负责人就挂牌私募机构自查整改工作答记者问》事件2017年6月2日，股转公司发布《全国股转公司相关负责人就挂牌私募机构自查整改工作答记者问》，表示：“目前《通知》规定的自查整改期限已届满，部分挂牌私募机构披露了自查整改报告，部分挂牌私募机构未直接披露，而是以各种方式向我司提交了自查整改报告”。

　　点评关于目前已经收到的自查整改报告，全国股转系统指出鉴于各私募机构对于自查整改的具体对象、自查整改条件的计算口径等问题的理解不尽一致，股转公司决定进一步研究明确整改报告的标准，届时各挂牌私募机构和主办券商将按照统一要求重新披露整改报告和核查报告。全国股转系统将进一步研究明确挂牌私募机构自查整改报告的具体内容与格式、自查整改条件的计算口径等问题。