A股异动 | 证券股普跌,2月以来已有5家券商被罚
摘要: 首创证券跌逾4%,中金公司、财通证券、中国银河跌逾3%,东吴证券、国元证券及长江证券等十余股跌超2%。
首创证券跌逾4%,中金公司、财通证券、中国银河跌逾3%,东吴证券、国元证券及长江证券等十余股跌超2%。二月以来,监管层对于券商违规行为频频出手。近日,中山证券、申万宏源、平安证券、招商证券、长城证券等5家券商及相关从业人员收到监管层罚单。
其中,中山证券私募资管业务存在关联交易管控机制不健全、内部控制不严、薪酬递延、宣传合规不足等四大问题。申万宏源证券、平安证券违规事项均涉及债券发行。证监会决定对申万宏源采取责令改正的行政监管措施,对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚没累计达1.17亿元。
申万宏源,平安证券,中山证券